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博时价值增长证券投资基金更新招募说明书基金管理人: 博时基金管理有限公司基金托管人: 中国建设银行股份有限公司【重要提示】博时价值增长证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会证监基金字[2002]60号《关于同意博时价值增长证券投资基金设立的批复》核准（核准日期2002 年08月26日）公开发售。本基金的基金合同于2002年10月09日正式生效。本基金为契约型开放式基金。博时基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”或“管理人”）保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。投资有风险，投资者申购基金时应认真阅读本招募说明书。基金合同及基金产品资料概要等信息披露文件。基金的过往业绩并不预示其未来表现。本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（含存托凭证）、债券及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定），在正常市场环境下本基金的流动性风险适中。在特殊市场条件下，如证券市场的成交量发生急剧萎缩、基金发生巨额赎回以及其他未能预见的特殊情形下，可能导致基金资产变现困难或变现对证券资产价格造成较大冲击，发生基金份额净值波动幅度较大、无法进行正常赎回业务、基金不能实现既定的投资决策等风险。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资者赎回时，所得或会高于或低于投资者先前所支付的金额。如对本招募说明书有任何疑问,应寻求独立及专业的财务意见。本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所面临的共同风险外，本基金还将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险，以及与中国存托凭证发行机制相关的风险，包括存托凭证持有人与境外基础证券发行人的股东在法律地位、享有权利等方面存在差异可能引发的风险；存托凭证持有人在分红派息、行使表决权等方面的特殊安排可能引发的风险；存托协议自动约束存托凭证持有人的风险；因多地上市造成存托凭证价格差异以及波动的风险；存托凭证持有人权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券发行人，在持续信息披露监管方面与境内可能存在差异的风险；境内外法律制度、监管环境差异可能导致的其他风险。基金合同生效后，基金招募说明书的信息发生重大变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金招募说明书。本招募说明书约定的基金产品资料概要编制、披露与更新的要求，将不晚于2020年9 月1日起执行。本招募说明书(更新)所载内容截止日为2020年10月27日，有关财务数据和净值表现截止日为2020年06月30日 (财务数据未经审计)。特别提示：提醒投资者正确理解价值增长线 1、价值增长线与基金份额净值是两个不同的概念开放式基金的份额资产净值是投资者申购、赎回基金份额时的计价基础，而价值增长线则是基金管理人为约束自身的投资风险，而自设的一个风险控制目标。价值增长线不是实际的基金份额净值，只是基金管理人力争保证的价值水平。 2、价值增长线不是保底收益承诺价值增长线既不是基金投资者的实际收益，也不是基金管理人的保底收益承诺，而是基金管理人力争保证的价值水平。基金份额净值在大概率上会在价值增长线之上，但也不能完全排除小概率事件发生的风险，即基金份额净值跌破价值增长线的可能。 3、金融技术风险揭示本基金在投资管理和风险管理中采用了组合保险和风险预算管理（VaR）的金融工程技术，并经过严密的过程控制，但依然不能保证基金份额净值在任何时候均不跌破价值增长线。 4、价值增长线是基金管理人暂停计提基金管理费的标准基金管理人承诺在基金份额净值跌破价值增长线水平期间，暂停计提基金管理费。 5、价值增长线的披露价值增长线数值是由基金管理人计算，并经过基金托管人核对无误后，由基金管理人公开发布。基金托管人是独立于基金管理人的、经中国人民银行和中国证监会审查批准的商业银行。本基金的份额资产净值是由基金管理人计算，并由基金托管人核对无误后，由基金管理人公开发布；同时，根据本基金产品的特点，为保证价值增长线计算的准确和公允，基金管理人计算的价值增长线数值也是由基金托管人核对无误后，由基金管理人将其与基金份额净值一起同时对外公布。 6、价值增长线计算方法基金管理人在本基金合同中明确公布了价值增长线的计算方法，由于计算方法简便透明，投资者可自行计算，并与公布值随时核对。需要特别说明的是，价值增长线固定周期（按日历计算的每180天）进行调整。本基金自基金开放日起的第一个日历日180天（第一期）内，价值增长线数值设为恒值0.900元；第一期结束后，即从日历日的第181天起，本基金将开始按照已公布的价值增长线计算公式定期计算。 7、价值增长线计算的差错处理当价值增长线计算差错明确为基金管理人责任时，基金管理人承诺采用最有利于基金份额持有人的结果（一般为最大值）并对外公告。目录【重要提示】 ............................................................. 2 一、绪言................................................................. 6 二、释义................................................................. 7 三、基金管理人 .......................................................... 10 四、基金托管人 .......................................................... 26 五、相关服务机构 ........................................................ 29 六、基金的募集与基金合同的生效 .......................................... 82 七、基金份额的申购、赎回与转换 .......................................... 83 八、基金的非交易过户与转托管 ............................................ 92 九、基金份额的冻结、解冻及质押 .......................................... 93 十、基金定期定额投资 .................................................... 94 十一、基金的投资 ........................................................ 95 十二、基金的业绩 ....................................................... 103 十三、基金的财产 ....................................................... 104 十四、基金资产的估值 ................................................... 105 十五、基金的收益与分配 ................................................. 111 十六、基金费用与税收 ................................................... 113 十七、基金的会计与审计 ................................................. 116 十八、基金的信息披露 ................................................... 117 十九、风险揭示 ......................................................... 121 二十、基金的终止与清算 ................................................. 124 二十一、基金合同的内容摘要 ............................................. 126 二十二、基金托管协议的内容摘要 ......................................... 137 二十三、对基金份额持有人的服务 ......................................... 143 二十四、其他应披露的事项 ............................................... 145 二十五、招募说明书存放及查阅方式 ....................................... 147 二十六、备查文件 ....................................................... 148 一、绪言博时价值增长证券投资基金（以下简称“本基金”）由博时基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”或“管理人”）依照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）等相关法律法规、中国证监会发布的有关规定以及《博时价值增长证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）及其它有关规定发售募集。本招募说明书依据《基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）、基金合同及其它有关规定等编写。本招募说明书阐述了博时价值增长证券投资基金的投资目标、基本策略、风险、费率、管理等与投资者投资决策有关的全部必要事项，投资者在做出投资决策前应当仔细阅读本招募说明书。本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。二、释义在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：基金或本基金：指博时价值增长证券投资基金基金合同：指《博时价值增长证券投资基金基金合同》及对其的任何修订和补充，根据最新法律法规，原基金契约均改称为基金合同。招募说明书：指《博时价值增长证券投资基金招募说明书》及其更新托管协议：指《博时价值增长证券投资基金托管协议》《证券法》：指2005年12月27日经第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订并于2006年1月1日实施的《中华人民共和国证券法》及颁布机关对其不时作出的修订《基金法》：指2003年10月28日由第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，自2004年6月1日开始实施的《中华人民共和国证券投资基金法》《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订《流动性风险管理规定》指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订基金产品资料概要：指《博时价值增长证券投资基金{产品资料概要》及其更新中国证监会: 指中国证券监督管理委员会基金合同当事人：指受本基金合同约束，根据基金合同享受权利并承担义务的基金管理人、基金托管人和基金份额持有人基金管理人：指博时基金管理有限公司基金托管人：指中国建设银行股份有限公司登记业务: 指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资者基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金交易确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等登记机构：指办理基金登记业务的机构。本基金的登记机构是博时基金管理有限公司销售机构：指博时基金管理有限公司及其他本基金的销售服务代理人销售服务代理人：指符合中国证监会有关规定的条件并与基金管理人签订了销售服务代理协议，代为办理基金销售服务业务的机构，简称代销人基金投资者：指个人投资者、机构投资者及合格境外机构投资者个人投资者：指依法可以投资开放式证券投资基金的中国公民机构投资者：指依法可以投资开放式证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法注册登记或经有关政府部门批准设立的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织以及合格境外机构投资者合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》规定的条件，经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构基金份额持有人：指依法或依基金合同、招募说明书取得基金份额的投资者基金合同终止日：指基金合同规定的终止事由出现后按照基金合同规定的程序并经中国证监会批准终止基金合同的日期基金募集期：指自招募说明书公告之日起到基金认购截止日的时间段，最长不超过3个月存续期：指基金合同生效后的不定期之期限开放日：指销售机构为投资者办理基金申购、赎回、转换等业务的工作日工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所及其他相关证券交易场所的正常交易日 T日：指申购、赎回、转换或其他交易的申请确认日 T+n日: 指自T日起第n个工作日，不包含T日申购：指基金合同生效后，投资者通过销售机构向基金管理人购买基金份额的行为赎回：指基金份额持有人按基金合同规定的条件要求基金管理人购回基金份额的行为巨额赎回: 指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一日基金总份额的10%时的情形转换：指基金份额持有人可按规定申请将所持有的本基金份额转换为基金管理人所管理并在同一登记机构处登记的其它开放式基金份额的行为。定期定额投资计划：指投资者可通过博时基金管理有限公司指定的销售机构提交申请，约定每月扣款时间、扣款金额，由指定的销售机构于每月约定扣款日在投资者指定资金账户内自动完成扣款和基金申购申请的一种长期投资方式转托管：指基金份额持有人申请将其在某一销售机构交易账户持有的基金份额全部或部分转出并转入另一销售机构交易账户的行为元：指人民币元投资指令: 指基金管理人在运用基金资产进行投资时，向基金托管人发出的资金划拨及实物券调拨等指令基金收益指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息及其他合法收入基金资产总值：指基金购买的各类证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债总值后的价值基金资产估值: 指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程基金账户：指基金登记机构为投资者开立的记录其持有博时开放式基金的基金份额及其变更情况的账户基金交易账户：指销售机构为投资者开立的记录其通过该销售机构买卖博时开放式基金的基金份额、份额变动及结余情况的账户指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介不可抗力: 指任何无法预见、不能避免、无法克服的事件或因素，包括：相关法律法规的变更；国际、国内金融市场风险事故的发生；自然或无人为破坏造成的交易系统或交易场所无法正常工作；战争或动乱等流动性受限资产: 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等三、基金管理人一、基金管理人概况名称：博时基金管理有限公司住所：深圳市福田区莲花街道福新社区益田路5999号基金大厦21层办公地址：广东省深圳市福田区益田路5999号基金大厦21层法定代表人：江向阳成立时间： 1998年7月13日注册资本： 2.5亿元人民币存续期间：持续经营联系人：韩强联系电话：（0755）8316 9999 博时基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监基字[1998]26号文批准设立。目前公司股东为招商证券股份有限公司，持有股份49%；中国长城资产管理公司，持有股份25%；天津港（集团）有限公司，持有股份6％；上海汇华实业有限公司，持有股份12％；上海盛业股权投资基金有限公司，持有股份6％；广厦建设集团有限责任公司，持有股份2%。注册资本为2.5亿元人民币。公司设立了投资决策委员会。投资决策委员会负责指导基金资产的运作、确定基本的投资策略和投资组合的原则。公司下设两大总部和三十三个直属部门，分别是：权益投资总部、固定收益总部以及宏观策略部、交易部、指数与量化投资部、多元资产管理部、年金投资部、绝对收益投资部、基础设施投资管理部、产品规划部、销售管理部、客户服务中心、市场部、养老金业务中心、战略客户部、机构-北京、机构-上海、机构-南方、券商业务部、零售-北京、零售-上海、零售-南方、零售-西部、零售-中部、央企业务部、互联网金融部、财富管理部、董事会办公室、办公室、人力资源部、财务部、信息技术部、基金运作部、风险管理部和监察法律部。权益投资总部负责公司所管理资产的权益投资管理及相关工作。权益投资总部下设股票投资部（含各投资风格小组）、特定资产管理部、研究部。股票投资部负责进行股票选择和组合管理。特定资产管理部负责公司权益类特定资产专户和权益类社保投资组合的投资管理及相关工作。研究部负责完成对宏观经济、投资策略、行业上市公司及市场的研究。固定收益总部负责公司所管理资产的固定收益投资管理及相关工作。固定收益总部下设现金管理组、公募基金组、专户组、指数与创新组、国际组和研究组，分别负责各类固定收益资产的研究和投资工作。市场部负责市场竞争分析、市场政策的拟订；牵头组织落实公司总体市场战略，协同产品和投资体系以及机构业务团队的协同；拟订年度市场计划和费用预算，具体负责机构业务的绩效考核和费用管理；机构产品营销组织和销售支持；专户业务中台服务与运营支持等工作。战略客户部集中服务国有银行、政策性银行、大型头部保险公司、中央汇金公司等重要金融机构。机构-北京负责北方地区其他银行、保险和财务公司等机构业务。机构-上海和机构-南方分别主要负责华东地区、华南地区以及其他指定区域的机构客户销售与服务工作。养老金业务中心负责公司社保基金、企业年金、基本养老金及职业年金的客户拓展、销售与服务、养老金研究与政策咨询、养老金销售支持与中台运作协调、相关信息服务等工作。券商业务部负责券商渠道的开拓和销售服务、大宗交易业务、融券业务、做市商业务、股指期货业务等工作。零售-北京、零售-上海、零售-南方、零售-西部、零售-中部负责公司全国范围内零售客户的渠道销售和服务。央企业务部负责招商局集团签约机构客户、重要中央企业及其财务公司等客户的拓展、合作业务落地与服务等工作。销售管理部负责总行渠道维护，零售产品营销组织、销售督导；营销策划及公募销售支持；营销培训管理；渠道代销支持与服务；零售体系的绩效考核与费用管理等工作。宏观策略部负责为投委会审定资产配置计划提供宏观研究和策略研究支持。交易部负责执行基金经理的交易指令并进行交易分析和交易监督。指数与量化投资部负责公司各类指数与量化投资产品的研究和投资管理工作。多元资产管理部负责公司的基金中基金投资产品的研究和投资管理工作。年金投资部负责公司所管理企业年金等养老金资产的投资管理及相关工作。绝对收益投资部负责公司绝对收益产品的研究和投资管理工作。基础设施投资管理部负责公司所管理基础设施资产的投资管理、项目运营、内部控制、风险管理及相关工作。产品规划部负责新产品设计、新产品报批、主管部门沟通维护、产品维护以及年金方案设计、重要政府部门、监管部门以及交易所、外汇交易中心等证券市场重要主体的关系维护等工作。互联网金融部负责公司互联网金融战略规划的设计和实施，公司互联网金融的平台建设、业务拓展和客户运营，推动公司相关业务在互联网平台的整合与创新。财富管理部负责高端客户的理财服务与销售。客户服务中心负责负责电话咨询与服务；网络咨询与服务；电话呼出业务；营销数据分析统计、直销柜台业务等工作。董事会办公室专门负责股东会、董事会、监事会及董事会各专业委员会各项会务工作；股东关系管理与董、监事的联络、沟通及服务；基金行业政策、公司治理、战略发展研究、公司文化建设；与公司治理及发展战略等相关的重大信息披露管理；政府公共关系管理；党务工作；博时慈善基金会的管理及运营等。办公室负责公司的行政后勤支持、会议及文件管理、外事活动管理、档案管理及工会工作等。人力资源部负责公司的人员招聘、培训发展、薪酬福利、绩效评估、员工沟通、人力资源信息管理工作。财务部负责公司预算管理、财务核算、成本控制、财务分析等工作。信息技术部负责信息系统开发、网络运行及维护、IT 系统安全及数据备份等工作。基金运作部负责基金会计和基金注册登记等业务。风险管理部负责建立和完善公司投资风险管理制度与流程，组织实施公司投资风险管理与绩效分析工作，确保公司各类投资风险得到良好监督与控制。监察法律部负责对公司投资决策、基金运作、内部管理、制度执行等方面进行监察，并向公司管理层和有关机构提供独立、客观、公正的意见和建议。另设北京分公司和上海分公司，分别负责对驻京、沪人员日常行政管理和对赴京、沪、处理公务人员给予协助。此外，还设有全资子公司博时资本管理有限公司，以及境外子公司博时基金（国际）有限公司。截止到2020年9月30日，公司总人数为636人，其中研究员和基金经理超过90%拥有硕士及以上学位。公司已经建立健全投资管理制度、风险控制制度、内部监察制度、财务管理制度、人事管理制度、信息披露制度和员工行为准则等公司管理制度体系。二、主要成员情况 1、基金管理人董事会成员江向阳先生，博士。中共党员，南开大学国际金融博士，清华大学金融媒体EMBA。 1986-1990 年就读于北京师范大学信息与情报学系，获学士学位；1994-1997 年就读于中国政法大学研究生院，获法学硕士学位；2003-2006 年，就读于南开大学国际经济研究所，获国际金融博士学位。1997年8月至2014年12月就职于中国证监会，历任办公厅、党办副主任兼新闻办（网信办）主任；中国证监会办公厅副巡视员；中国证监会深圳专员办处长、副专员；中国证监会期货监管部副处长、处长。2015年1月至7月，任招商局金融集团副总经理、博时基金管理有限公司党委副书记。2015年7月至2020年10月任博时基金管理有限公司总经理。自2020年1月9日至2020年4月15日代为履行博时基金董事长职务。自2020年4月1日起任博时基金管理有限公司党委书记。自2020年4月15日起任博时基金管理有限公司董事长。苏敏女士,分别于1990 年7 月及2002 年12 月获得上海财经大学金融专业学士学位和中国科学技术大学工商管理硕士学位。苏女士分别于1998 年6 月、1999 年6 月及2008 年6 月获中国注册会计师协会授予的注册会计师资格、中国资产评估协会授予的注册资产评估师资格及安徽省人力资源和社会保障厅授予的高级会计师职称。苏女士拥有管理金融类公司及上市公司的经验，其经验包括：自2015 年9 月及2015 年12 月起任招商局金融集团有限公司总经理及董事；自2016年6月起任招商证券股份有限公司（上海证券交易所上市公司，股票代码：600999；香港联交所上市公司，股票代码：6099）董事；自2014 年 9 月起担任招商银行股份有限公司（上海证券交易所上市公司，股票代码：600036；香港联交所上市公司，股票代码：3968）董事。自2016 年1 月至2018年8月任招商局资本投资有限责任公司监事；自2015 年11 月至2018年8月任招商局创新投资管理有限公司董事；自2015 年11 月至2017 年4 月任深圳招商启航互联网投资管理有限公司董事长；自2013 年5 月至2015 年8 月任中远海运能源运输股份有限公司（上海证券交易所上市公司，股票代码：600026；香港联交所上市公司，股票代码：1138）董事；自2013 年6 月至2015 年12 月任中远海运发展股份有限公司（上海证券交易所上市公司，股票代码： 601866；香港联交所上市公司，股票代码：2866）董事；自2009 年12 月至2011 年5 月担任徽商银行股份有限公司（香港联交所上市公司，股票代码：3698）董事；自2008 年3 月至2011年9 月担任安徽省皖能股份有限公司（深圳证券交易所上市公司，股票代码︰ 000543）董事。苏女士亦拥有会计等相关管理经验，其经验包括：自2011 年3 月至2015 年8 月担任中国海运（集团）总公司总会计师；自2007 年5 月至2011 年4月担任安徽省能源集团有限公司总会计师，并于2010 年11 月至2011 年4 月担任该公司副总经理。 2018年9月3日起，任博时基金管理有限公司第七届董事会董事。王金宝先生，硕士，董事。1988年7月至1995年4月在上海同济大学数学系工作，任教师。1995年4月进入招商证券，先后任上海澳门路营业部总经理、上海地区总部副总经理（主持工作）、投资部总经理、投资部总经理兼固定收益部总经理、股票销售交易部总经理（现更名为机构业务总部）、机构业务董事总经理。2002年10月至2008年7月，任博时基金管理有限公司第二届、第三届监事会监事。2008年7月起，任博时基金管理有限公司第四届至第六届董事会董事。陈克庆先生，北京大学工商管理硕士。2001年起历任世纪证券投资银行北京总部副总经理，国信证券投行业务部副总经理，华西证券投资银行总部副总经理、董事总经理。2014 年加入中国长城资产管理公司，现任投资投行事业部副总经理。方瓯华先生：硕士，中级经济师。2009年起，加入交通银行，历任交行上海分行市南支行、大客户二部、授信部、宝山支行行长助理等职位，主要负责营运及个人金融业务。2011 年起，调入交通银行投资部，担任高级经理，负责交行对外战略投资及对下属子公司股权管理工作。2015年，加入上海信利股权投资基金管理有限公司并工作至今，历任高级投资经理、总经理、董事等职，同时兼任上海汇华实业有限公司总经理，负责公司整体运营。2018 年9月起，担任上海盛业股权投资有限公司法定代表人及执行董事。 2018年10月25日起，任博时基金管理有限公司第七届董事会董事。顾立基先生，硕士，独立董事。1968年至1978年就职于上海印染机械修配厂，任共青团总支书记；1983年起，先后任招商局蛇口工业区管理委员会办公室秘书、主任；招商局蛇口工业区免税品有限公司董事总经理；中国国际海运集装箱股份有限公司董事副总经理、总经理；招商局蛇口工业区有限公司副总经理、国际招商局贸易投资有限公司董事副总经理；蛇口招商港务股份有限公司董事总经理；招商局蛇口工业区有限公司董事总经理；香港海通有限公司董事总经理；招商局科技集团有限公司董事总经理、招商局蛇口工业区有限公司副总经理。2008年退休。2008年2月至今，任清华大学深圳研究生院兼职教授；2008年11 月至2010年10月，兼任招商局科技集团有限公司执行董事；2009年6月至今，兼任中国平安保险（集团）股份有限公司外部监事、监事会主席；2011年3月至今，兼任湘电集团有限公司外部董事；2013年5月至2014年8月，兼任德华安顾人寿保险有限公司（ECNL）董事；2013年6月至今，兼任深圳市昌红科技股份有限公司独立董事。2014年11月起，任博时基金管理有限公司第六届董事会独立董事。姜立军先生，1955年生，会计师，工商管理硕士（MBA）。1974年12月参加工作，历任中国远洋运输总公司财务处科员、中国-坦桑尼亚联合海运服务公司财务部经理、日本中铃海运服务公司财务部经理、中远（英国）公司财务部经理、香港益丰船务公司财务部经理、香港-佛罗伦租箱公司（香港上市公司）副总经理、中远太平洋有限公司（香港上市公司）副总经理、中远日本公司财务部长和营业副本部长、中远集装箱运输有限公司副总会计师等职。2002.8-2008.7，任中远航运股份有限公司（A股上市公司）首席执行官、董事。 2008.8-2011.12，任中远投资（新加坡）有限公司（新加坡上市公司）总裁、董事会副主席、中远控股（新加坡）有限公司总裁；并任新加坡中资企业协会会长。2011.11-2015.12，任中国远洋控股股份有限公司执行（A+H上市公司）执行董事、总经理。2012.2-2015.12，兼任中国上市公司协会副监事长、天津上市公司协会副会长；2014.9-2015.12，兼任中国上市公司协会监事会专业委员会副主任委员。赵如冰先生，1956年生，教授级高级工程师，国际金融专业经济学硕士研究生。历任葛洲坝水力发电厂工作助理工程师、工程师、高级工程师、葛洲坝二江电厂电气分厂主任、书记；1989.09—1991.10任葛洲坝至上海正负50万伏超高压直流输电换流站书记兼站长，主持参加了我国第一条亚洲最大的直流输电工程的安装调试和运行；1991.10—1995.12任厂办公室主任兼外事办公室主任；1995.12—1999.12，任华能南方开发公司党组书记、总经理，兼任中国华能集团董事、深圳南山热电股份有限公司（上市公司代码0037）副董事长、长城证券有限责任公司副董事长、深圳华能电讯有限公司董事长；2000.01-2004.07，华能南方公司被国家电力公司重组后，任华能房地产开发公司副总经理，长城证券有限责任公司副董事长、董事；2004.07-2009.03，任华能房地产开发公司党组书记、总经理； 2009.12-2016.8,任景顺长城基金管理公司董事长、景顺长城资产管理（深圳）公司董事长； 2016.8-至今，任阳光资产管理股份有限公司副董事长；兼任西南证券、百隆东方、威华股份独立董事。 2、基金管理人监事会成员何敏女士，1975年出生，中南财经大学会计学硕士。1999年7月至2006年4月任招商证券股份有限公司财务部会计核算岗，2006年4月至2009年4 月任招商证券股份有限公司财务部总经理助理，2009年4月至 2019年2月任招商证券股份有限公司财务部副总经理，2019年2月至今任招商证券股份有限公司财务部总经理。2019年4月10日起，任博时基金管理有限公司监事会监事长。陈良生先生，中央党校经济学硕士。1980年至2000年就职于中国农业银行巢湖市支行及安徽省分行。2000年起就职于中国长城资产管理公司，历任合肥办事处综合管理部部长、福州办事处党委委员、总经理、福建省分公司党委书记、总经理。2017年4月至今任中国长城资产管理股份有限公司机构协同部专职董监事。2017年6月起任博时基金管理有限公司监事。赵兴利先生，硕士，监事。1987年至1995年就职于天津港务局计财处。1995年至2012 年5月先后任天津港贸易公司财务科科长、天津港货运公司会计主管、华夏人寿保险股份有限公司财务部总经理、天津港财务有限公司常务副总经理。2012年5月筹备天津港（集团）有限公司金融事业部，2011年11月至今任天津港（集团）有限公司金融事业部副部长。2013 年3月起，任博时基金管理有限公司第五至六届监事会监事。郑波先生，博士，监事。2001年起先后在中国平安保险公司总公司、博时基金管理有限公司工作。现任博时基金管理有限公司公司董事总经理兼人力资源部总经理。2008年7 月起，任博时基金管理有限公司第四至六届监事会监事。黄健斌先生，工商管理硕士。1995年起先后在广发证券有限公司、广发基金管理有限责任公司投资管理部、中银国际基金管理有限公司基金管理部工作。2005年加入博时基金管理公司，历任固定收益部基金经理、博时平衡配置混合型基金基金经理、固定收益部副总经理、社保组合投资经理、固定收益部总经理、固定收益总部董事总经理、年金投资部总经理。现任公司总经理助理兼社保组合投资经理、高级投资经理、兼任博时资本管理有限公司董事。2016年3月18日至今担任博时基金管理有限公司监事会员工监事。严斌先生，硕士，监事。1997年7月起先后在华侨城集团公司、博时基金管理有限公司工作。现任博时基金管理有限公司财务部总经理。2015年5月起，任博时基金管理有限公司第六届监事会监事。 3、高级管理人员江向阳先生，简历同上。王德英先生，硕士，代总经理兼副总经理。1995年起先后在北京清华计算机公司任开发部经理、清华紫光股份公司CAD与信息事业部任总工程师。2000年加入博时基金管理有限公司，历任行政管理部副经理，电脑部副经理、信息技术部总经理。现任公司代总经理兼副总经理、首席信息官，主管IT、运作、指数与量化投资、养老金、基金零售等工作，兼任博时基金(国际)有限公司及博时资本管理有限公司董事。邵凯先生，经济学硕士，副总经理。1997年至1999年在河北省经济开发投资公司从事投资管理工作。2000年8月加入博时基金管理有限公司，历任债券组合经理助理、债券组合经理、社保债券基金基金经理、固定收益部副总经理兼社保债券基金基金经理、固定收益部总经理、固定收益投资总监、社保组合投资经理。现任公司副总经理兼首席固定收益投资官、兼任博时基金（国际）有限公司董事、博时资本管理有限公司董事。徐卫先生，硕士，副总经理。1993年起先后在深圳市证券管理办公室、中国证监会、摩根士丹利华鑫基金工作。2015年6月加入博时基金管理有限公司，现任公司副总经理兼博时资本管理有限公司董事、博时基金(国际)有限公司董事会主席。孙麒清女士，商法学硕士，督察长。曾供职于广东深港律师事务所。2002年加入博时基金管理有限公司，历任监察法律部法律顾问、监察法律部总经理。现任公司督察长，兼任博时基金（国际）有限公司董事、博时资本管理有限公司副董事长。 4、本基金基金经理金晟哲先生，硕士。2012年从北京大学硕士研究生毕业后加入博时基金管理有限公司。历任研究员、高级研究员、资深研究员、博时睿利定增灵活配置混合型证券投资基金(2017 年2月28日-2017年12月1日)、博时睿益定增灵活配置混合型证券投资基金(2017年2 月28日-2018年2月22日)、博时睿益事件驱动灵活配置混合型证券投资基金（LOF）(2018 年2月23日-2018年8月13日)、博时睿丰灵活配置定期开放混合型证券投资基金(2017 年3月22日-2018年12月8日)的基金经理、研究部副总经理。现任研究部副总经理（主持工作）兼博时鑫泽灵活配置混合型证券投资基金(2016年10月24日—至今)、博时价值增长证券投资基金(2017年11月13日—至今)、博时睿利事件驱动灵活配置混合型证券投资基金（LOF）(2017年12月4日—至今)、博时主题行业混合型证券投资基金(LOF)(2020 年5月13日—至今)、博时荣泰灵活配置混合型证券投资基金(2020年8月26日—至今)的基金经理。李洋先生，硕士。2012年从上海交通大学硕士研究生毕业后加入博时基金管理有限公司。历任研究员、高级研究员、高级研究员兼基金经理助理、资深研究员兼基金经理助理、资深研究员兼投资经理。现任博时优势企业3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金（LOF）(2019年6月21日—至今)、博时价值增长证券投资基金(2020年5月21日—至今) 的基金经理。本基金历任基金经理：高阳（2002年10月9日-2004年7月3日）、肖华（2002年10 月9日-2006年12月30日）、杨锐（2006年12月30日-2008年12月20日）、余洋（2007 年2月2日-2008年12月20日）、夏春（2008年12月20日-2012年7月31日）、温宇峰（2012年7月10日-2014年7月14日）、聂挺进（2013年11月22日-2014年12月23 日）、韩茂华（2014年12月23日-2016年1月27日）、黄瑞庆（2015年2月9日-2016 年10月24日）、周志超（2016年10月24日-2017年11月13日）、王增财（2017年6 月22日-2018年7月16日）。 5、投资决策委员会成员委员：江向阳、邵凯、黄健斌、张龙、魏凤春、王俊、过钧、黄瑞庆、曾鹏江向阳先生，简历同上。邵凯先生，简历同上。黄健斌先生，简历同上。张龙先生，硕士。1996年起先后在长江证券、长盛基金、华夏基金、北京金百朋投资管理有限公司工作。2019年加入博时基金管理有限公司，现任公司投资决策委员会专职委员兼股票投资部总经理。魏凤春先生，博士。1993年起先后在山东经济学院、江南信托、清华大学、江南证券、中信建投证券工作。2011年加入博时基金管理有限公司。历任投资经理、博时抗通胀增强回报证券投资基金(2015年8月24日-2016年12月19日)、博时平衡配置混合型证券投资基金(2015年11月30日-2016年12月19日)的基金经理、多元资产管理部总经理、博时颐泽稳健养老目标一年持有期混合型基金中基金（FOF）(2019年3月20日—2020年9月3 日)、博时颐泽平衡养老目标三年持有期混合型发起式基金中基金（FOF）(2019年8月28 日—2020年9月3日)的基金经理。现任首席宏观策略分析师兼宏观策略部总经理。王俊先生，硕士。2008年从上海交通大学硕士研究生毕业后加入博时基金管理有限公司。历任研究员、金融地产与公用事业组组长、研究部副总经理、博时国企改革股票基金（2015.5.20-2016.6.8）、博时丝路主题股票基金（2015.5.22-2016.6.8）、博时沪港深价值优选混合基金（2017.1.25-2018.3.14）、博时沪港深成长企业混合基金（2016.11.9-2019.6.10）的基金经理、研究部总经理。现任研究部研究总监兼博时主题行业混合(LOF)基金（2015.1.22-至今）、博时沪港深优质企业混合基金（2016.11.9-至今）、博时新兴消费主题混合基金（2017.6.5-至今）、博时优势企业混合基金（2019.6.3-至今）、博时研究优选混合基金（2020.3.20-至今）、博时研究精选持有期混合基金(2020.6.24-至今)、博时研究臻选持有期混合基金(2020.6.30-至今)、博时价值臻选持有期混合基金（2020.7.29-至今）的基金经理。过钧先生，硕士。1995年起先后在上海工艺品进出口公司、德国德累斯顿银行上海分行、美国Lowes食品有限公司、美国通用电气公司、华夏基金固定收益部工作。2005年加入博时基金管理有限公司，历任基金经理、博时稳定价值债券投资基金（2005.8.24-2010.8.4）的基金经理、固定收益部副总经理、博时转债增强债券型证券投资基金（2010.11.24-2013.9.25）、博时亚洲票息收益债券型证券投资基金（2013.2.1-2014.4.2）、博时裕祥分级债券型证券投资基金（2014.1.8-2014.6.10）、博时双债增强债券型证券投资基金（2013.9.13-2015.7.16）、博时新财富混合型证券投资基金（2015.6.24-2016.7.4）、博时新机遇混合型证券投资基金（2016.3.29-2018.2.6）、博时新策略灵活配置混合型证券投资基金（2016.8.1-2018.2.6）、博时稳健回报债券型证券投资基金（LOF）（2014.6.10-2018.4.23）、博时双债增强债券型证券投资基金（2016.10.24-2018.5.5）、博时鑫润灵活配置混合型证券投资基金（2017.2.10-2018.5.21）、博时鑫和灵活配置混合型证券投资基金（2017.12.13-2018.6.16）、博时鑫惠灵活配置混合型证券投资基金（2017.1.10-2018.7.30）的基金经理、固定收益总部公募基金组负责人、博时新价值灵活配置混合型证券投资基金（2016.3.29-2019.4.30）、博时乐臻定期开放混合型证券投资基金（2016.9.29-2019.10.14）、博时转债增强债券型证券投资基金（2019.1.28-2020.4.3）、博时鑫源灵活配置混合型证券投资基金（2016.9.6-2020.7.20）、博时新起点灵活配置混合型证券投资基金（2016.10.17-2020.7.20）、博时鑫瑞灵活配置混合型证券投资基金（2017.2.10-2020.7.20）的基金经理。现任公司董事总经理兼固定收益总部指数与创新组负责人、博时信用债券投资基金（2009.6.10-至今）、博时新收益灵活配置混合型证券投资基金（2016.2.29-至今）、博时中债3-5年进出口行债券指数证券投资基金（2018.12.25- 至今）、博时中债3-5年国开行债券指数证券投资基金（2019.7.19-至今）的基金经理。黄瑞庆先生，博士。2002年起先后在融通基金、长城基金、长盛基金、财通基金、合众资产管理股份有限公司从事研究、投资、管理等工作。2013年加入博时基金管理有限公司，历任股票投资部ETF及量化组投资副总监、基金经理助理、股票投资部量化投资组投资副总监（主持工作）、股票投资部量化投资组投资总监、博时价值增长混合基金（2015.2.9-2016.10.24）、博时价值增长贰号混合基金（2015.2.9-2016.10.24）、博时特许价值混合基金（2015.2.9-2018.6.21）的基金经理。现任指数与量化投资部总经理兼博时量化平衡混合基金（2017.5.4-至今）、博时量化多策略股票基金（2018.4.3-至今）、博时量化价值股票基金（2018.6.26-至今）的基金经理。曾鹏先生，硕士。2005年起先后在上投摩根基金、嘉实基金从事研究、投资工作。2012 年加入博时基金管理有限公司。历任投资经理、博时灵活配置混合型证券投资基金(2015年 2月9日-2016年4月25日)基金经理。现任权益投资总部一体化投研总监兼权益投资主题组负责人、博时新兴成长混合型证券投资基金(2013年1月18日—至今)、博时特许价值混合型证券投资基金(2018年6月21日—至今)、博时科创主题3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金(2019年6月27日—至今)、博时科技创新混合型证券投资基金(2020年4月 15日—至今)的基金经理。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。三、基金管理人的职责 1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产； 4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产； 5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资； 6、除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； 7、依法接受基金托管人的监督； 8、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值，确定基金份额申购、赎回的价格； 9、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 10、编制季度报告、中期报告和年度报告； 11、严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告义务； 12、保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露； 13、按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收益； 14、按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项； 15、依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 16、按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料15年以上； 17、确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件； 18、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配； 19、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托管人； 20、因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； 21、监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿； 22、当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行为承担责任； 23、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为； 24、基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生效，基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后30 日内退还基金认购人； 25、执行生效的基金份额持有人大会的决议； 26、建立并保存基金份额持有人名册； 27、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。四、基金管理人的承诺 1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》的行为，并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反《中华人民共和国证券法》行为的发生； 2、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全内部风险控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生：（1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；（2）不公平地对待管理的不同基金财产；（3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；（5）侵占、挪用基金财产；（6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；（7）玩忽职守，不按照规定履行职责；（8）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。 3、基金管理人承诺严格遵守基金合同，并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反基金合同行为的发生； 4、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责； 5、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。五、基金经理承诺 1、依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益； 2、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者牟取利益； 3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动； 4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。六、基金管理人的内部控制制度 1、风险管理的原则（1）全面性原则公司风险管理必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各项业务过程和业务环节。（2）独立性原则公司设立独立的监察部，监察部保持高度的独立性和权威性，负责对公司各部门风险控制工作进行稽核和检查。（3）相互制约原则公司及各部门在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约的机制，建立不同岗位之间的制衡体系。（4）定性和定量相结合原则建立完备的风险管理指标体系，使风险管理更具客观性和操作性。 2、风险管理和内部风险控制体系结构公司的风险管理体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构，由最高管理层对风险管理负最终责任，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，监察部负责监察公司的风险管理措施的执行。具体而言，包括如下组成部分：（1）董事会负责制定公司的风险管理政策，对风险管理负完全的和最终的责任。（2）风险管理委员会作为董事会下的专业委员会之一，风险管理委员会负责批准公司风险管理系统文件，即负责确保每一个部门都有合适的系统来识别、评定和监控该部门的风险，负责批准每一个部门的风险级别。负责解决重大的突发的风险。（3）督察长独立行使督察权利；直接对董事会负责；按季向风险管理委员会提交独立的风险管理报告和风险管理建议。（4）监察法律部监察法律部负责对公司风险管理政策和措施的执行情况进行监察，并为每一个部门的风险管理系统的发展提供协助，使公司在一种风险管理和控制的环境中实现业务目标。（5）风险管理部风险管理部负责建立和完善公司投资风险管理制度与流程，组织实施公司投资风险管理与绩效分析工作，确保公司各类投资风险得到良好监督与控制。（6）业务部门风险管理是每一个业务部门最首要的责任。部门经理对本部门的风险负全部责任，负责履行公司的风险管理程序，负责本部门的风险管理系统的开发、执行和维护，用于识别、监控和降低风险。 3、风险管理和内部风险控制的措施（1）建立内控结构，完善内控制度公司建立、健全了内控结构，高管人员关于内控有明确的分工，确保各项业务活动有恰当的组织和授权，确保监察活动是独立的，并得到高管人员的支持，同时置备操作手册，并定期更新。（2）建立相互分离、相互制衡的内控机制建立、健全了各项制度，做到基金经理分开，投资决策分开，基金交易集中，形成不同部门，不同岗位之间的制衡机制，从制度上减少和防范风险。（3）建立、健全岗位责任制建立、健全了岗位责任制，使每个员工都明确自己的任务、职责，并及时将各自工作领域中的风险隐患上报，以防范和减少风险。（4）建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序建立了评估风险的委员会，使用适合的程序，确认和评估与公司运作有关的风险；公司建立了自下而上的风险报告程序，对风险隐患进行层层汇报，使各个层次的人员及时掌握风险状况，从而以最快速度作出决策。（5）建立有效的内部监控系统建立了足够、有效的内部监控系统，如电脑预警系统、投资监控系统，对可能出现的各种风险进行全面和实时的监控。（6）使用数量化的风险管理手段采取数量化、技术化的风险控制手段，建立数量化的风险管理模型，用以提示指数趋势、行业及个股的风险，以便公司及时采取有效的措施，对风险进行分散、控制和规避，尽可能地减少损失。（7）提供足够的培训制定了完整的培训计划，为所有员工提供足够和适当的培训，使员工明确其职责所在，控制风险。四、基金托管人一、基金托管人情况（一）基本情况名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行) 住所：北京市西城区金融大街25号办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼法定代表人：田国立成立时间：2004年09月17日组织形式：股份有限公司注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整存续期间：持续经营基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号联系人：周海新联系电话：(021)6063 7111 （二）主要人员情况中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、全球托管处、养老金托管处、新兴业务处、运营管理处、跨境托管运营处、社保及大客户服务处、托管应用系统支持处、合规监督处等12个职能处室，在安徽合肥设有托管运营中心，在上海设有托管运营中心上海分中心，共有员工300余人。自2007 年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。（三）基金托管业务经营情况作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2020年二季度末，中国建设银行已托管1000只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。中国建设银行先后9次获得《全球托管人》“中国最佳托管银行”、4次获得《财资》“中国最佳次托管银行”、连续多年荣获中央国债登记结算有限责任公司（中债）“优秀资产托管机构”、银行间市场清算所股份有限公司（上清所）“优秀托管银行”奖项，并在2016年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”、在2017年及2019年分别荣获《亚洲银行家》“最佳托管系统实施奖”、“中国年度托管业务科技实施奖”。二、基金托管人的内部控制制度（一）内部控制目标作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格检查，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。（二）内部控制组织结构中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作，对托管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合规人员负责托管业务的内控合规工作，具有独立行使内控合规工作职权和能力。（三）内部控制制度及措施资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序（一）监督方法依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自行开发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法规以及基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。（二）监督流程 1.每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比例控制等情况进行监控，如发现投资异常情况，向基金管理人进行风险提示，与基金管理人进行情况核实，督促其纠正，如有重大异常事项及时报告中国证监会。 2.收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。 3.通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理人进行解释或举证，如有必要将及时报告中国证监会。五、相关服务机构一、基金份额销售机构 1、直销机构名称：博时基金管理有限公司北京直销中心住所：深圳市福田区莲花街道福新社区益田路5999号基金大厦21层地址：北京市建国门内大街18号恒基中心1座23层电话：010-65187055 传真：010-65187032、010-65187592 联系人：韩明亮博时一线通：95105568（免长途话费） 2、代销机构 (1)中国工商银行股份有限公司注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号法定代表人：陈四清联系人：杨菲传真： 010－66107914 客户服务电话： 95588 网址： http://www.icbc.com.cn/ (2)中国农业银行股份有限公司注册地址：北京市东城区建国门内大街69号办公地址：北京市东城区建国门内大街69号法定代表人：周慕冰客户服务电话： 95599 网址： http://www.abchina.com (3)中国建设银行股份有限公司注册地址：北京市西城区金融大街25号办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼法定代表人：田国立联系人：张静传真： 010－66275654 客户服务电话： 95533 网址： http://www.ccb.com/ (4)交通银行股份有限公司注册地址：上海市银城中路188号办公地址：上海市银城中路188号法定代表人：任德奇联系人：陈旭电话： 021-58781234 传真： 021-58408483 客户服务电话： 95559 网址： http://www.bankcomm.com/ (5)招商银行股份有限公司注册地址：深圳市福田区深南大道7088号办公地址：深圳市福田区深南大道7088号法定代表人：李建红电话： 0755－83198888 传真： 0755－83195049 客户服务电话： 95555 网址： http://www.cmbchina.com/ (6)中信银行股份有限公司注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座办公地址：北京市东城区朝阳门北大街9号文化大厦法定代表人：李庆萍联系人：王晓琳电话： 010－89937325 客户服务电话： 95558 网址： http://bank.ecitic.com/ (7)上海浦东发展银行股份有限公司注册地址：上海市中山东一路12号办公地址：上海市北京东路689号东银大厦25楼法定代表人：高国富联系人：吴斌电话： 021－61618888 传真： 021－63602431 客户服务电话： 95528 网址： http://www.spdb.com.cn (8)中国光大银行股份有限公司注册地址：北京市西城区太平桥大街25号、甲25号中国光大中心办公地址：北京市西城区太平桥大街25号光大中心法定代表人：李晓鹏联系人：朱红电话： 010－63636153 传真： 010－63636157 客户服务电话： 95595 网址： http://www.cebbank.com (9)中国民生银行股份有限公司注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号法定代表人：洪崎联系人：王继伟电话： 010－58560666 传真： 010－57092611 客户服务电话： 95568 网址： http://www.cmbc.com.cn/ (10)中国邮政储蓄银行股份有限公司注册地址：北京市西城区金融大街3号办公地址：北京市西城区金融大街3号法定代表人：张金良联系人：陈春林传真： 010－68858117 客户服务电话： 95580 网址： http://www.psbc.com (11)北京银行股份有限公司注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层办公地址：北京市西城区金融大街丙17号法定代表人：张东宁联系人：周黎传真： 010－66226045 客户服务电话： 95526 网址： http://www.bankofbeijing.com.cn/ (12)华夏银行股份有限公司注册地址：北京市东城区建国门内大街22号办公地址：北京市东城区建国门内大街22号法定代表人：李民吉联系人：郑鹏电话： 010－85238667 传真： 010－85238680 客户服务电话： 95577 网址： http://www.hxb.com.cn/ (13)广发银行股份有限公司注册地址：广州市越秀区农林下路83号办公地址：广州市越秀区农林下路83号法定代表人：王滨联系人：陈泾渭/刘伟电话： 020-38321497/020-38322566 传真： 020-38321676 客户服务电话： 4008308003 网址： http://www.cgbchina.com.cn/ (14)平安银行股份有限公司注册地址：深圳市深南东路5047号办公地址：深圳市深南东路5047号法定代表人：谢永林联系人：施艺帆电话： 021-50979384 传真： 021-50979507 客户服务电话： 95511-3 网址： http://bank.pingan.com (15)宁波银行股份有限公司注册地址：宁波市鄞州区宁南南路700号办公地址：宁波市鄞州区宁南南路700号法定代表人：陆华裕联系人：胡技勋电话： 0574-89068340 传真： 0574-87050024 客户服务电话： 95574 网址： http://www.nbcb.com.cn (16)上海农村商业银行股份有限公司注册地址：上海市浦东新区银城中路8号15-20楼、22-27楼办公地址：上海市浦东新区银城中路8号15-20楼、22-27楼法定代表人：冀光恒联系人：施传荣电话： 021－38576666 传真： 021－50105124 客户服务电话： 021-962999;4006962999 网址： http://www.srcb.com/ (17)北京农村商业银行股份有限公司注册地址：北京市西城区月坛南街1号院2号楼办公地址：北京市西城区月坛南街1号院2号楼法定代表人：王金山联系人：鲁娟电话： 010-89198762 传真： 010-89198678 客户服务电话： 96198 网址： http://www.bjrcb.com (18)青岛银行股份有限公司注册地址：青岛市市南区香港中路68号办公地址：青岛市市南区香港中路68号法定代表人：郭少泉联系人：徐伟静电话： 0532-68629925 传真： 0532-68629939 客户服务电话： 96588（青岛） 400-669-6588（全国）网址： http://www.qdccb.com (19)徽商银行股份有限公司注册地址：合肥市安庆路79号办公地址：合肥市安庆路79号法定代表人：王晓昕联系人：叶卓伟电话： 0551-2667635 传真： 0551-2667857 客户服务电话： 4008896588(安徽省外)、96588(安徽省内) 网址： http://www.hsbank.com.cn (20)浙商银行股份有限公司注册地址：浙江省杭州市庆春路288号办公地址：浙江省杭州市庆春路288号法定代表人：张达洋联系人：毛真海电话： 0571-87659546 传真： 0571-87659188 客户服务电话： 95527 网址： http://www.czbank.com (21)东莞银行股份有限公司注册地址：东莞市莞城区体育路21号办公地址：东莞市莞城区体育路21号法定代表人：卢国锋联系人：吴照群电话： 0769－22119061 传真： 0769－22117730 客户服务电话： 4001196228;0769-96228 网址： http://www.dongguanbank.cn (22)杭州银行股份有限公司注册地址：杭州市庆春路46号杭州银行大厦办公地址：杭州市庆春路46号杭州银行大厦法定代表人：陈震山联系人：严峻电话： 0571－85108195 传真： 0571－85106576 客户服务电话： 95398 网址： http://www.hzbank.com.cn (23)南京银行股份有限公司注册地址：南京市白下区淮海路50号办公地址：南京市玄武区中山路288号法定代表人：林复联系人：刘晔电话： 025－86775335 传真： 025－86775376 客户服务电话： 95302 网址： http://www.njcb.com.cn (24)温州银行股份有限公司注册地址：温州市车站大道196号办公地址：温州市车站大道196号法定代表人：邢增福联系人：林波电话： 0577-88990082 传真： 0577-88995217 客户服务电话：（0577）96699 网址： http://www.wzbank.cn (25)汉口银行股份有限公司注册地址：武汉市江汉区建设大道933号汉口银行大厦办公地址：武汉市江汉区建设大道933号汉口银行大厦法定代表人：陈新民联系人：李欣电话： 027-82656704 传真： 027-82656236 客户服务电话： 027-96558（武汉）;4006096558（全国）网址： http://www.hkbchina.com (26)渤海银行股份有限公司注册地址：天津市河东区海河东路218号办公地址：天津市河东区海河东路218号法定代表人：李伏安联系人：王宏电话： 022-58316666 传真： 022-58316569 客户服务电话： 95541 网址： http://www.cbhb.com.cn (27)江苏张家港农村商业银行股份有限公司注册地址：张家港市杨舍镇人民中路66号办公地址：张家港市杨舍镇人民中路66号法定代表人：王自忠联系人：孙瑜电话： 0512-58236370 传真： 0512-58236370 客户服务电话： 0512-96065 网址： http://www.zrcbank.com (28)深圳农村商业银行股份有限公司注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路3038号合作金融大厦办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路3038号合作金融大厦法定代表人：李光安联系人：常志勇电话： 0755-25188781 传真： 0755-25188785 客户服务电话： 961200，4001961200 网址： http://www.4001961200.com (29)洛阳银行股份有限公司注册地址：洛阳市洛阳新区开元大道与通济街交叉口办公地址：洛阳市洛龙区开元大道256号法定代表人：王建甫联系人：董鹏程电话： 0379-65921977 传真： 0379-65921869 客户服务电话： 0379-96699 网址： http://www.bankofluoyang.com.cn (30)烟台银行股份有限公司注册地址：山东省烟台市芝罘区海港路25号办公地址：山东省烟台市芝罘区海港路25号法定代表人：叶文君联系人：王淑华电话： 0535-6699660 传真： 0535-6699884 客户服务电话： 4008-311-777 网址： http://www.yantaibank.net/ (31)齐商银行股份有限公司注册地址：淄博市张店区中心路105号办公地址：淄博市张店区中心路105号法定代表人：杲传勇联系人：肖斌电话： 0533-2178888 传真： 0533-2180303 客户服务电话： 0533-96588 网址： http://www.qsbank.cc (32)大连银行股份有限公司注册地址：辽宁省大连市中山区中山路88号办公地址：大连市中山区中山路88号天安国际大厦43楼法定代表人：陈占维联系人：朱珠电话： 0411-82311131 客户服务电话： 4006640099 网址： http://www.bankofdl.com (33)哈尔滨银行股份有限公司注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街160号办公地址：哈尔滨市道里区上江街888号法定代表人：郭志文联系人：李至北电话： 0451-87792450 传真： 0451-87792682 客户服务电话： 95537 网址： http://www.hrbb.com.cn (34)重庆银行股份有限公司注册地址：重庆市渝中区邹容路153号办公地址：重庆市渝中区邹容路153号法定代表人：甘为民联系人：孔文超电话： 023- 63792212 传真： 023- 63792412 客户服务电话： 96899（重庆）、400-70-96899（其他地区）网址： http://www.cqcbank.com (35)浙江稠州商业银行股份有限公司注册地址：浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧办公地址：浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧法定代表人：金子军联系人：董晓岚电话： 0571-87117617 传真： 0571-87117616 客户服务电话： 4008096527、（0571）96527 网址： http://www.czcb.com.cn (36)东莞农村商业银行股份有限公司注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号东莞农商银行大厦法定代表人：王耀球联系人：杨亢电话： 0769-22866270 传真： 0769-22866282 客户服务电话： 961122 网址： http://www.drcbank.com/ (37)河北银行股份有限公司注册地址：河北省石家庄市平安北大街28号办公地址：河北省石家庄市平安北大街28号法定代表人：乔志强联系人：王丽辉电话： 0311-67806407 传真： 0311-88627027 客户服务电话： 400-612-9999 网址： http://www.hebbank.com (38)嘉兴银行股份有限公司注册地址：嘉兴市建国南路409号办公地址：嘉兴市建国南路409号法定代表人：夏林生联系人：顾晓光电话： 0573-82099660 传真： 0573-82099660 客户服务电话： 0573-96528 网址： http://www.jxccb.com/ (39)江苏常熟农村商业银行股份有限公司注册地址：江苏省常熟市新世纪大道58号办公地址：江苏省常熟市新世纪大道58号法定代表人：宋建明联系人：马勋电话： 0512-52909125 传真： 0512-52909122 客户服务电话： 400-996-2000 网址： http://www.csrcbank.com (40)广东顺德农村商业银行股份有限公司注册地址：佛山市顺德区大良街道办事处德和居委会拥翠路2号办公地址：佛山市顺德区大良街道办事处德和居委会拥翠路2号法定代表人：姚真勇联系人：胡健强电话： 0757-22386489 传真： 0757-22388235 客户服务电话： 0757-2223388 网址： www.sdebank.com (41)江苏苏州农村商业银行股份有限公司注册地址：江苏省苏州市吴江区中山南路1777号办公地址：江苏省苏州市吴江区中山南路1777号法定代表人：魏礼亚联系人：陆文菁电话： 0512-63969209 传真： 0512-63969209 客户服务电话： 4008696068 0512-96068 网址： www.szrcb.com (42)西安银行股份有限公司注册地址：西安市高新路60号办公地址：西安市高新路60号法定代表人：郭军联系人：白智电话： 029-88992881 传真： 029-88992881 客户服务电话： 4008696779 网址： www.xacbank.com (43)金华银行股份有限公司注册地址：浙江省金华市光南路668号办公地址：浙江省金华市光南路668号法定代表人：徐雅清联系人：徐晓峰电话： 0579-83207775 传真： 0579-82178321 客户服务电话： 400-711-6668 网址： http://www.jhccb.com.cn (44)江苏江南农村商业银行股份有限公司注册地址：常州市延陵中路668号办公地址：常州市和平中路413号法定代表人：陆向阳联系人：包静电话： 0519-89995066 传真： 0519-89995170 客户服务电话： 0519-96005 网址： http://www.jnbank.cc (45)江苏江阴农村商业银行股份有限公司注册地址：江苏省江阴市澄江中路1号办公地址：江苏省江阴市澄江中路1号法定代表人：李仁法联系人：陆建生电话： 0510-86823403 传真： 0510-86805815 客户服务电话： 0510-96078 网址： http://www.jybank.com.cn/ (46)厦门银行股份有限公司注册地址：厦门湖滨北路101号厦门银行大厦办公地址：厦门湖滨北路101号厦门银行大厦法定代表人：吴世群联系人：孙瑜电话： 0592-5310251 传真： 0592-5061952 客户服务电话： 4008588888 网址： http://www.xmccb.com/ (47)吉林银行股份有限公司注册地址：吉林省长春市经开区东南湖大路1817号办公地址：吉林省长春市经开区东南湖大路1817号法定代表人：唐国兴联系人：孙琦电话： 0431-84999543 传真： 0431-84999543 客户服务电话： 4008896666 网址： http://www.jlbank.com.cn (48)苏州银行股份有限公司注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号法定代表人：王兰凤联系人：熊志强电话： 0512-69868390 传真： 0512-69868370 客户服务电话： 96067 网址： www.suzhoubank.com (49)威海市商业银行股份有限公司注册地址：威海市宝泉路9号办公地址：济南市经十路奥体金融中心d栋法定代表人：谭先国联系人：武芳电话： 0531-68978175 传真： 0531-68978176 客户服务电话：省内96636、境内4000096636 网址： http://www.whccb.com/ (50)四川天府银行股份有限公司注册地址：四川省南充市顺庆区涪江路1号办公地址：四川省南充市滨江中路一段97号26栋泰和尚渡南充市商业银行法定代表人：黄光伟联系人：李俊辉电话： 0817-7118079 传真： 0817-7118322 客户服务电话： 400-16-96869 网址： www.tf.cn (51)浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司注册地址：浙江绍兴柯桥笛扬路1363号办公地址：浙江绍兴柯桥笛扬路1363号法定代表人：俞俊海联系人：孟建潮电话： 0575-84788101 传真： 0575-84788134 客户服务电话： 400-889-6596 网址： http://www.borf.cn (52)天相投资顾问有限公司注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座5层法定代表人：林义相联系人：尹伶电话： 010-66045529 传真： 010－66045500 客户服务电话： 010-66045678 网址： http://www.txsec.com (53)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006# 办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座6层法定代表人：马勇联系人：张燕电话： 010-58325388 传真： 010-58325300 客户服务电话： 400-166-1188 网址： http://8.jrj.com.cn/ (54)和讯信息科技有限公司注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层法定代表人：王莉联系人：张紫薇电话： 0755-82721122-8625 传真： 0755-82029055 客户服务电话： 400-920-0022 网址： http://Licaike.hexun.com (55)厦门市鑫鼎盛控股有限公司注册地址：厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场1501-1504 办公地址：厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场1501-1504 法定代表人：陈洪生联系人：徐明静电话： 0592-3122716 传真： 0592-8060771 客户服务电话： 400-918-0808 网址： www.xds.com.cn (56)江苏天鼎证券投资咨询有限公司注册地址：南京市秦淮区太平南路389号1002室办公地址：南京市鼓楼区平安里74号法定代表人：金婷婷联系人：黄丹昀电话： 025-66001159 传真： 025-66001172 客户服务电话： 025-962155 网址： www.tdtz888.com (57)上海挖财金融信息服务有限公司注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5楼01、02、03室办公地址：上海市浦东新区杨高南路799号陆家嘴世纪金融广场3号楼5层01、02、03室法定代表人：胡燕亮联系人：陈璐电话： 021-50810687 传真： 021-58300279 客户服务电话： 021-50810673 网址： http://wacaijijin.com/ (58)大河财富基金销售有限公司注册地址：贵州省贵阳市南明区新华路110-134号富中国际广场1栋20层1、2号办公地址：贵州省贵阳市南明区新华路110-134号富中国际广场1栋20层1、2号法定代表人：王荻联系人：方凯鑫电话： 0851-88405606 传真： 0851-88405599 客户服务电话： 0851-88235678 网址： www.urainf.com (59)喜鹊财富基金销售有限公司注册地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室办公地址：北京市朝阳区北苑路甲1号法定代表人：王舰正联系人：张萌电话： 010-58349088 传真： 0891-6177483 客户服务电话： 400-699-7719 网址： www.xiquefund.com (60)民商基金销售（上海）有限公司注册地址：上海黄浦区北京东路666号H区（东座）6楼A31室办公地址：上海市浦东新区张杨路707号生命人寿大厦32楼法定代表人：贲惠琴联系人：钟伟电话： 020-50206003 传真： 020-50206001 客户服务电话： 020-50206003 网址： www.msftec.com (61)北京度小满基金销售有限公司注册地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼1层103室办公地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼法定代表人：葛新联系人：孙博超电话： 010-59403028 传真： 010-59403027 客户服务电话： 95055-4 网址： www.baiyingfund.com (62)诺亚正行基金销售有限公司注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室办公地址：上海浦东新区银城中路68号时代金融中心8楼801室法定代表人：汪静波联系人：方成电话： 021-38602377 传真： 021-38509777 客户服务电话： 400-821-5399 网址： http://www.noah-fund.com (63)深圳众禄基金销售股份有限公司注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼法定代表人：薛峰联系人：童彩平电话： 0755-33227950 传真： 0755-33227951 客户服务电话： 400-678-8887 网址： https://www.zlfund.cn/ (64)上海天天基金销售有限公司注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座9楼法定代表人：其实联系人：潘世友电话： 021-54509998 传真： 021-64385308 客户服务电话： 400-181-8188 网址： http://www.1234567.com.cn (65)上海好买基金销售有限公司注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室法定代表人：杨文斌联系人：张茹电话： 021-20613610 客户服务电话： 400-700-9665 网址： http://www.howbuy.com (66)蚂蚁（杭州）基金销售有限公司注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼法定代表人：陈柏青联系人：朱晓超电话： 021-60897840 传真： 0571-26697013 客户服务电话： 400-076-6123 网址： http://www.fund123.cn (67)上海长量基金销售有限公司注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层法定代表人：张跃伟联系人：敖玲电话： 021-58788678-8201 传真： 021—58787698 客户服务电话： 400-820-2899 网址： http://www.erichfund.com (68)浙江同花顺基金销售有限公司注册地址：杭州市西湖区文二西路1号元茂大厦903室办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼法定代表人：凌顺平联系人：吴杰电话： 0571-88911818 传真： 0571-86800423 客户服务电话： 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法定代表人：曾革联系人：鄢萌莎电话： 0755-33376922 传真： 0755-33065516 客户服务电话： 400-990-8600 网址： www.tenyuanfund.com (81)通华财富（上海）基金销售有限公司注册地址：上海市虹口区同丰路667弄107号201室办公地址：上海市浦东新区杨高南路799号陆家嘴世纪金融广场3号楼9楼法定代表人：马刚联系人：杨徐霆电话： 021-60818249 传真： 021-60818280 客户服务电话： 400-101-9301 网址： https://www.tonghuafund.com (82)北京恒天明泽基金销售有限公司注册地址：北京市北京经济技术开发区宏达北路10号5层5122室办公地址：北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层法定代表人：周斌联系人：马鹏程电话： 010-57756074 传真： 010-56810782 客户服务电话： 400-8980-618 网址： www.chtwm.com (83)北京汇成基金销售有限公司注册地址：北京市西城区西直门外大街1号院2号楼（西环广场T2） 19层19C13 办公地址：北京市西城区西直门外大街1号院2号楼（西环广场T2）19层19C13 法定代表人：王伟刚联系人：丁向坤电话： 010-56282140 传真： 010-62680827 客户服务电话： 400-619-9059 网址： www.hcjijin.com (84)深圳盈信基金销售有限公司注册地址：深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦8楼A-1（811-812）办公地址：大连市中山区南山路155号南山1910小区A3-1 法定代表人：苗宏升联系人：胡碧萱电话： 0411-66889888 传真： 0411-66889827 客户服务电话： 400-790-3688 网址： www.fundying.com (85)一路财富（北京）基金销售股份有限公司注册地址：北京市西城区车公庄大街9号院5号楼702 办公地址：北京市西城区阜成门外大街2号万通新世界A座2208 法定代表人：吴雪秀联系人：段京璐电话： 010-88312877 传真： 010-88312099 客户服务电话： 400-001-1566 网址： http://www.yilucaifu.com (86)北京钱景基金销售有限公司注册地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012 办公地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012 法定代表人：赵荣春联系人：魏争电话： 010-57418829 传真： 010-57569671 客户服务电话： 400-893-6885 网址： www.qianjing.com (87)北京唐鼎耀华基金销售有限公司注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室办公地址：北京市朝阳区亮马桥路甲40号二十一世纪大厦A303 法定代表人：张冠宇联系人：周君电话： 010-53570568 传真： 010-59200800 客户服务电话： 400-819-9868 网址： http://www.tdyhfund.com (88)北京植信基金销售有限公司注册地址：北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106-67 办公地址：北京市朝阳区建华南路6号卓明大厦2层法定代表人：于龙联系人：叶航电话： 010-65166112 传真： 010-65166001 客户服务电话： 4006-802-123 网址： http://www.zhixin-inv.com (89)海银基金销售有限公司注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路8号402室办公地址：上海市浦东新区银城中路8号4楼法定代表人：巩巧丽联系人：毛林电话： 021-80133597 传真： 021-80133413 客户服务电话： 400-808-1016 网址： www.fundhaiyin.com (90)北京广源达信投资管理有限公司注册地址：北京市西城区新街口外大街28号C座6层605室办公地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼浦项中心B座19层法定代表人：齐剑辉联系人：王英俊电话： 400-623-6060 传真： 010-82055860 客户服务电话： 400-623-6060 网址： www.niuniufund.com (91)天津国美基金销售有限公司注册地址：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼D座二层202-124室办公地址：北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座19层法定代表人：丁东华联系人：郭宝亮电话： 010-59287061 传真： 010-59287825 客户服务电话： 400-111-0889 网址： www.gomefund.com (92)北京新浪仓石基金销售有限公司注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室办公地址：北京市海淀区西北旺东路10号院东区3号楼为明大厦C座法定代表人：赵芯蕊联系人：赵芯蕊电话： 010-62675768 传真： 010-62676582 客户服务电话： 010-62675369 网址： www.xincai.com (93)北京加和基金销售有限公司注册地址：北京市西城区车公庄大街4号5号楼1层办公地址：北京市西城区车公庄大街4号北礼士路甲129号法定代表人：徐福星联系人：陈莹莹电话： 010-68998820-8306 传真： 010-88381550 客户服务电话： 400-600-0030 网址： www.bzfunds.com (94)北京辉腾汇富基金销售有限公司注册地址：北京市东城区建国门内大街18号15层办公楼一座1502室办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦F座12层B室法定代表人：李振联系人：李振电话： 65181028 传真： 65174782 客户服务电话： 400-829-1218 网址： http://www.htfund.com (95)上海万得基金销售有限公司注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼法定代表人：王廷富联系人：姜吉灵电话： 021-5132 7185 传真： 021-6888 2281 客户服务电话： 400-821-0203 网址： www.520fund.com.cn (96)上海联泰基金销售有限公司注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层法定代表人：燕斌联系人：兰敏电话： 021-52822063 传真： 021-52975270 客户服务电话： 400-166-6788 网址： www.66zichan.com (97)深圳市金海九州基金销售有限公司注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室办公地址：深圳市福田区富德生命人寿大厦1106室法定代表人：彭维熙联系人：彭维熙电话： 0755-81994266 传真： 0755-84333886 客户服务电话： 4000-099-3333 网址： www.jhjzfund.com (98)上海汇付金融服务有限公司注册地址：上海市黄浦区中山南路100号19层办公地址：上海市黄浦区中山南路100号金外滩国际广场19层法定代表人：冯修敏联系人：黄敏儿电话： 021-33323999 传真： 021-33323830 客户服务电话： 400-820-2819 网址： fund.bundtrade.com (99)北京坤元基金销售有限公司注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋871室办公地址：北京市东城区建国门内大街8号B座501 法定代表人：李雪松联系人：马镜电话： 010-85264505 传真： 010-85264522 客户服务电话： 010-85264528 网址： http://www.kunyuanfund.com (100)北京微动利基金销售有限公司注册地址：北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341 办公地址：北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341 法定代表人：季长军联系人：季长军电话： 010-52609656 传真： 010-51957430 客户服务电话： 400-819-6665 网址： www.buyforyou.com.cn (101)江西正融基金销售有限公司注册地址：江西省南昌市高新开发区紫阳大道绿地新都会38栋商业楼2107室办公地址：江西省南昌市高新开发区紫阳大道绿地新都会38栋商业楼2107室法定代表人：陆雯联系人：胡聪电话： 13879129841 客户服务电话： 0791-86692502 网址： www.jxzrzg.com.cn (102)上海基煜基金销售有限公司注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区）办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室法定代表人：王翔联系人：蓝杰电话： 021-65370077 传真： 021-55085991 客户服务电话： 400-820-5369 网址： www.jiyufund.com.cn (103)上海凯石财富基金销售有限公司注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦四楼法定代表人：陈继武联系人：李晓明电话： 021-63333319 传真： 021-63332523 客户服务电话： 400-643-3389 网址： www.lingxianfund.com (104)上海中正达广基金销售有限公司注册地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室办公地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室法定代表人：黄欣联系人：何源电话： 13817792090 传真： 021-33768132-802 客户服务电话： 021-33635338 网址： www.zhongzhengfund.com (105)北京虹点基金销售有限公司注册地址：北京市朝阳区西大望路1号1号楼1603 办公地址：北京市朝阳区工人体育馆北路甲2号盈科中心B座裙楼二层法定代表人：董浩联系人：于婷婷电话： 010-56409010 传真： 010-56580660 客户服务电话： 400-618-0707 网址： www.hongdianfund.com (106)深圳新华信通基金销售有限公司注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）办公地址：深圳市福田区深南大道2003号华嵘大厦1806单元法定代表人：韩森联系人：刘雪敏电话： 13760218733 客户服务电话： 400-000-5767 网址： www.xintongfund.com (107)深圳富济基金销售有限公司注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单元办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单元法定代表人：祝中村联系人：曾瑶敏电话： 0755-83999907 传真： 0755-83999926 客户服务电话： 0755-83999907 网址： www.fujifund.cn (108)上海陆金所基金销售有限公司注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼法定代表人：郭坚联系人：宁博宇电话： 021-20665952 传真： 021-22066653 客户服务电话： 400-821-9031 网址： www.lufunds.com (109)珠海盈米基金销售有限公司注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203 法定代表人：肖雯联系人：吴煜浩电话： 020-89629099 传真： 020-89629011 客户服务电话： 020-80629066 网址： www.yingmi.cn (110)和耕传承基金销售有限公司注册地址：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦602 办公地址：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦602 法定代表人：李淑慧联系人：董亚芳电话： 0371-85518391 传真： 0371-85518397 客户服务电话： 400-360-0000 网址： www.nicaifu.com (111)南京途牛基金销售有限公司注册地址：南京市玄武区玄武大道699-1号办公地址：南京市玄武区玄武大道699-32号法定代表人：宋时琳联系人：张士帅电话： 025-86853969 传真： 025-86853999 客户服务电话： 4007-999-999转3 网址： http://jr.tuniu.com/ (112)奕丰基金销售有限公司注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座1116室及1307室法定代表人： TAN YIK KUAN 联系人：许雅君电话： 0755-89460502 传真： 0755-21674453 客户服务电话： 0755-89460500 网址： www.ifastps.com.cn (113)中证金牛（北京）投资咨询有限公司注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层法定代表人：钱昊旻联系人：孙雯电话： 010-59336519 传真： 010-59336500 客户服务电话： 400-890-9998 网址： www.jnlc.com (114)北京懒猫金融信息服务有限公司注册地址：北京市石景山区石景山路31号院盛景国际广场3号楼1119 办公地址：北京市朝阳区呼家楼安联大厦715 法定代表人：许现良联系人：张苗苗电话： 15110085067 传真： 010-87723200 客户服务电话： 400-150-0882 网址： www.lanmao.com (115)北京肯特瑞基金销售有限公司注册地址：北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15 办公地址：北京市经济开发区科创十一街18号院京东总部A座4层A428室法定代表人：江卉联系人：徐伯宇电话： 400-098-8511 传真： 010-89188000 客户服务电话： 400-088-8816 网址： http://jr.jd.com/ (116)北京电盈基金销售有限公司注册地址：北京市朝阳区呼家楼（京广中心）1号楼36层3603室办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦F座12B 法定代表人：程刚联系人：李丹电话： 010-56176115 传真： 010-56176117 客户服务电话： 010-56176115 网址： www.bjdyfund.com (117)大连网金基金销售有限公司注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号2层202室办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号2层202室法定代表人：卜勇联系人：卜勇电话： 0411-39027800 传真： 0411-39027888 客户服务电话： 400-089-9100 网址： http://www.yibaijin.com/ (118)中民财富基金销售（上海）有限公司注册地址：上海市黄浦区中山南路100号7层05单元办公地址：上海市黄浦区中山南路100号17层法定代表人：弭洪军联系人：茅旦青电话： 021-33355392 传真： 021-63353736 客户服务电话： 400-876-5716 网址： www.cmiwm.com (119)深圳市金斧子基金销售有限公司注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层1108 办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层1108 法定代表人：赖任军联系人：刘昕霞电话： 0755-29330513 传真： 0755-26920530 客户服务电话： 400-930-0660 网址： www.jfzinv.com (120)北京蛋卷基金销售有限公司注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 法定代表人：钟斐斐联系人：戚晓强电话： 15810005516 传真： 010-85659484 客户服务电话： 400-061-8518 网址： danjuanapp.com (121)深圳前海凯恩斯基金销售有限公司注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）办公地址：深圳市福田区深南大道6019号金润大厦23A 法定代表人：高锋联系人：李勇电话： 0755-83655588 传真： 0755-83655518 客户服务电话： 400-804-8688 网址： www.keynesasset.com (122)深圳前海欧中联合基金销售有限公司注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）办公地址：深圳市宝安中心区海秀路19号国际西岸商务大厦703、705 法定代表人：梁双凤联系人：梁双凤电话： 0755-23073400 传真： 0755-23328531 客户服务电话： 0755-23073400 网址： http://www.ecpefund.com/ (123)深圳前海财厚基金销售有限公司注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室办公地址：深圳市南山区深圳湾科技生态园三区11栋A座3608室法定代表人：杨艳平联系人：叶见云电话： 0755-86575665 传真： 0755-26640652 客户服务电话： 4001286800 网址： www.caiho.cn (124)天津万家财富资产管理有限公司注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层法定代表人：李修辞联系人：孙雪电话： 010-59013825 传真： 010-59013707 客户服务电话： 010-59013825 网址： http://www.wanjiawealth.com/ (125)上海华夏财富投资管理有限公司注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室办公地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室法定代表人：毛淮平联系人：张静怡电话： 010-88066326 客户服务电话： 400-817-5666 网址： https://www.amcfortune.com/ (126)洪泰财富（青岛）基金销售有限责任公司注册地址：山东省青岛市崂山区香港东路195号9号楼701室办公地址：山东省青岛市崂山区海尔路188号浦发银行大厦706 法定代表人：任淑桢联系人：任淑桢电话： 0532-66728591 传真： 0532-66728591 客户服务电话： 400-670-6863 网址： www.hongtaiwealth.com (127)中国国际期货股份有限公司注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢1层、2层、9层、11层、12层办公地址：北京市朝阳区麦子店西路3号新恒基国际大厦15层法定代表人：王兵联系人：赵森电话： 010-59539864 客户服务电话： 95162、400-8888-160 网址： http://www.cifco.net (128)中信建投期货有限公司注册地址：重庆市渝中区中山三路107号上站大楼平街11-B，名义层11-A，8-B4，9-B、C 办公地址：重庆市渝中区中山三路107号皇冠大厦11楼法定代表人：彭文德联系人：刘芸电话： 023-89769637 传真： 023-86769629 客户服务电话： 400-8877-780 网址： www.cfc108.com (129)中信期货有限公司注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、14层办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、14层法定代表人：张皓联系人：刘宏莹电话： 010-60833754 传真： 021-60819988 客户服务电话： 400-990-8826 网址： www.citicsf.com (130)徽商期货有限责任公司注册地址：安徽省合肥市芜湖路258号办公地址：安徽省合肥市芜湖路258号法定代表人：吴国华联系人：杨彩格电话： 0551-62865999 传真： 0551-62865899 客户服务电话： 400-887-8707 网址： www.hsqh.net (131)东海期货有限责任公司注册地址：江苏省常州市延陵西路23、25、27、29号办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦8楼法定代表人：陈太康联系人：李天雨电话： 021-68757102 传真： 021-68757102 客户服务电话： 95531 网址： www.qh168.com.cn (132)弘业期货股份有限公司注册地址：南京市中华路50号办公地址：南京市中华路50号法定代表人：周剑秋联系人：孙朝旺电话： 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(192)瑞银证券有限责任公司注册地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层法定代表人：程宜荪联系人：牟冲电话： 010-5832 8112 传真： 010-5832 8748 客户服务电话： 4008878827 网址： http://www.ubssecurities.com (193)中国中金财富证券有限公司注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单元办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层法定代表人：高涛联系人：万玉琳电话： 0755-82026907 传真： 0755-82026539 客户服务电话： 4006008008/95532 网址： http://www.china-invs.cn/ (194)中山证券有限责任公司注册地址：深圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21、22层办公地址：深圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21、22层法定代表人：林炳城联系人：罗艺琳电话： 0755-82943755 传真： 0755-82960582 客户服务电话： 95329 网址： http://www.zszq.com (195)东方财富证券股份有限公司注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大厦法定代表人：陈宏联系人：付佳电话： 021-23586603 传真： 021-23586860 客户服务电话： 95357 网址： http://www.18.cn (196)国融证券股份有限公司注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道与呈祥路交汇处武川立农村镇银行股份有限公司四楼办公地址：内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道与呈祥路交汇处武川立农村镇银行股份有限公司四楼法定代表人：张智河联系人：陈韦杉电话： +86 10 83991888 传真： +86 10 88086637 客户服务电话： 0471-6919911 网址： http://www.grzq.com/ (197)粤开证券股份有限公司注册地址：广州经济技术开发区科学大道60号开发区金控中心21、22、23层办公地址：深圳市福田区深南中路2002号中广核大厦北楼10层法定代表人：严亦斌联系人：彭莲电话： 0755-83331195 客户服务电话： 95564 网址： http://www.ykzq.com (198)江海证券有限公司注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号法定代表人：孙名扬联系人：张背北电话： 0451-85863696 传真： 0451－82287211 客户服务电话： 4006662288 网址： http://www.jhzq.com.cn (199)九州证券股份有限公司注册地址：青海省西宁市城中区西大街11号办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心D座5层法定代表人：魏先锋联系人：张晓黎电话： 010-57672186 传真： - 客户服务电话： 4006543218 网址： http://www.tyzq.com.cn (200)国金证券股份有限公司注册地址：四川省成都市东城根上街95号办公地址：四川省成都市东城根上街95号法定代表人：冉云联系人：贾鹏电话： 028-86690057、028-86690058 传真： 028-86690126 客户服务电话： 4006-600109/95310 网址： http://www.gjzq.com.cn (201)华宝证券有限责任公司注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心57楼办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心57楼法定代表人：陈林联系人：刘闻川电话： 021-68777222 传真： 021－68777822 客户服务电话： 4008209898;021-38929908 网址： http://www.cnhbstock.com (202)长城国瑞证券有限公司注册地址：厦门市思明区深田路46号深田国际大厦20楼办公地址：厦门市思明区深田路46号深田国际大厦20楼法定代表人：王勇联系人：布前电话： 010-68080680 传真： 0592-2079228 客户服务电话： 0592-5163588 网址： http://www.xmzq.cn (203)爱建证券有限责任公司注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1600号1幢32楼办公地址：上海市浦东新区世纪大道1600号32楼法定代表人：祝健联系人：姚盛盛电话： 021-32229888 传真： 021- 68728703 客户服务电话： 4001-962-502 网址： http://www.ajzq.com (204)英大证券有限责任公司注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层法定代表人：吴骏联系人：吴尔晖电话： 0755-83007159 传真： 0755-83007034 客户服务电话： 4000-188-688 网址： http://www.ydsc.com.cn (205)财达证券有限责任公司注册地址：河北省石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦23至26层办公地址：河北省石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦23至26层法定代表人：翟建强联系人：刘亚静电话： 0311-66006393 传真： 0311-66006249 客户服务电话： 4006128888 网址： http://www.S10000.com (206)大通证券股份有限公司注册地址：辽宁省大连市中山区人民路24号办公地址：辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连期货大厦39层法定代表人：于宏民联系人：谢立军电话： 0411-39673202 传真： 0411-39673219 客户服务电话： 4008169169 网址： http://www.daton.com.cn (207)首创证券有限责任公司注册地址：北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座办公地址：北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座法定代表人：毕劲松联系人：李淑敏电话： 010-59366077 客户服务电话： 400 620 0620 网址： www.sczq.com.cn (208)太平洋证券股份有限公司注册地址：云南省昆明市青年路389号志远大厦18层办公地址：北京市西城区北展北街九号华远企业号D座三单元法定代表人：李长伟联系人：陈征电话： 0871-68885858 传真： 0871-68898100 客户服务电话： 400-665-0999 网址： http://www.tpyzq.com/ (209)联储证券有限责任公司注册地址：深圳市福田区华强北路圣廷苑酒店B座26楼办公地址：深圳市福田区华强北路圣廷苑酒店B座26楼法定代表人：吕春卫联系人：张婉婷电话： 010-86499765 传真： 0755-82075835 客户服务电话： 4006206868/010-56177851 网址： http://www.lczq.com/ (210)华瑞保险销售有限公司注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路399号运通星财富广场1号楼B座13、14层办公地址：上海市浦东区向城路288号国华金融大厦8楼法定代表人：路昊联系人：张爽爽电话： 021-68595976 传真： 021-68595766 客户服务电话： 4001115818 网址： www.huaruisales.com (211)玄元保险代理有限公司注册地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路707号1105室办公地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路707号1105室法定代表人：马永谙联系人：卢亚博电话： 021-50701053 传真： 021-50701053 客户服务电话： 4000808208 网址： www.licaimofang.com (212)阳光人寿保险股份有限公司注册地址：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层办公地址：北京市朝阳区朝外大街20号联合大厦701A室法定代表人：李科联系人：王超电话： 010-59053660 传真： 010-85632773 客户服务电话： 95510 网址： http://fund.sinosig.com/ (213)中国人寿保险股份有限公司注册地址：中国北京市西城区金融大街16号办公地址：中国北京市西城区金融大街16号法定代表人：王滨联系人：秦泽伟电话： 010-63631539 传真： 010-66222276 客户服务电话： 95519 网址： www.e-chinalife.com (214)泉州银行股份有限公司注册地址：泉州市丰泽区云鹿路3号办公地址：泉州市丰泽区云鹿路3号法定代表人：傅子能联系人：董培姗电话： 0595-22551071 传真： 0595-22505215 客户服务电话： 400-889-6312 网址： www.qzccbank.com (215)龙江银行股份有限公司注册地址：黑龙江省哈尔滨市道里区友谊路436号办公地址：黑龙江省哈尔滨市道里区友谊路436号法定代表人：张建辉联系人：闫勇电话： 0451-85706107 传真： 0451-85706107 客户服务电话： 4006458888 网址： www.lj-bank.com (216)青岛农村商业银行股份有限公司注册地址：山东省青岛市崂山区秦岭路6号1号楼办公地址：山东省青岛市崂山区秦岭路6号1号楼法定代表人：刘仲生联系人：严菲电话： 0532-66957360 传真： 0532-66957229 客户服务电话： 0532-96668 网址： www.qrcb.com.cn (217)桂林银行股份有限公司注册地址：桂林市中山南路76号办公地址：桂林市中山南路76号法定代表人：王能联系人：周佩玲电话： 0773-3810130 传真： 0773-3851691 客户服务电话： 400-86-96299 网址： www.guilinbank.com.cn (218)德州银行股份有限公司注册地址：山东省德州市三八东路1266号办公地址：山东省德州市三八东路1266号法定代表人：孙玉芝联系人：王方震电话： 0534-2297326 传真： 0534-2297327 客户服务电话： 40084-96588 网址： www.dzbchina.com (219)中原银行股份有限公司注册地址：河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座大厦办公地址：河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座大厦法定代表人：窦荣兴联系人：牛映雪电话： 0371-85517710 传真： 0371-85519869 客户服务电话： 95186 网址： www.zybank.com.cn 二、登记机构名称：博时基金管理有限公司住所：深圳市福田区莲花街道福新社区益田路5999号基金大厦21层办公地址：北京市建国门内大街18号恒基中心1座23层法定代表人：江向阳电话：（010）65171166 传真：（010）65187068 联系人：许鹏三、出具法律意见书的律师事务所名称：国浩律师集团（北京）事务所注册地址：北京市朝阳区东三环北路38号泰康金融大厦9层办公地址：北京市朝阳区东三环北路38号泰康金融大厦9层电话：010-65890699 传真：010-65176800 联系人：黄伟民经办律师：黄伟民、陈周四、审计基金财产的会计师事务所名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙）住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507单元01室办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼执行事务合伙人：李丹联系电话：（021）23238888 传真：（021）23238800 联系人：沈兆杰经办注册会计师：张振波、沈兆杰六、基金的募集与基金合同的生效 (一) 基金的募集本基金经中国证券监督管理委员会证监基金字[2002]60号《关于同意博时价值增长证券投资基金设立的批复》核准（核准日期2002年08月26日），由管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关规定募集，募集期从2002年09月02 日起到2002年09月29日止，共募集3,048,843,998.23份基金份额，募集户数为60,318 户。本基金为混合型基金，存续期间为不定期。（二）基金合同的生效本基金的基金合同已于2002年10月09日正式生效。七、基金份额的申购、赎回与转换（一）投资者范围中华人民共和国境内的个人投资者、机构投资者（法律、法规和有关规定禁止购买者除外）、合格境外机构投资者。（二）申购、赎回和转换的办理时间 1、本基金申购、赎回和转换的办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日。 2、若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日进行相应的调整并公告。 3、投资者在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或者转换申请的，其基金份额申购、赎回价格为下次办理基金份额申购、赎回时间所在开放日的价格； 4、基金合同生效后，本基金自2002年10月31日起开放日常申购业务；自2002年11 月19日起开放日常赎回业务以及开办“后端收费”业务模式和“定时定额投资计划”；自 2004年4月12日起开始办理基金转换业务。（三）申购、赎回和转换的场所投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金的申购、赎回与转换。博时基金管理有限公司可以根据情况变化增加或者减少代销机构，并在基金管理人网站公告。销售机构可以根据情况变化增加或者减少其销售城市（网点），并另行公告。（四）申购、赎回的原则 1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以有效申请当日的基金份额净值为基准进行计算。 2、“金额申购、份额赎回、转换”原则，即申购以金额申请，赎回、转换以份额申请。 3、当日的申购、赎回和转换申请可以在基金管理人规定的时间以前撤销。 4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回。基金管理人在不损害基金份额持有人权益的情况下可更改上述原则。在变更上述原则时，基金管理人必须最迟在新规则实施日前按规定在指定媒介上公告。（五）交易限制通过代销机构首次申购最低限额（单位：元）通过直销机构首次申购最低限额（单位：元）追加申购最低限额（单位：元）定期定额申购最低限额（单位：元）交易帐户最低持有限额（单位：份） 10 10 10 10 10 当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。具体请参见招募说明书或相关公告。（六）申购、赎回和转换的程序 1、申请方式：书面申请或销售机构公布的其他方式。 2、申购、赎回和转换的确认与通知：T日提交的有效申请，投资者可在T+2日到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。 3、申购和赎回款项支付：基金申购采用全额缴款方式。基金份额持有人赎回申请确认后，赎回款项在T+7日内支付。在发生延期支付的情形时，款项的支付办法参照基金合同的有关条款处理。 4、T日的基金份额净值在当天收市后计算，并按照基金合同约定公告。遇特殊情况，可以适当延迟计算或公告，并报中国证监会备案。（七）申购份额与赎回金额的计算方式 1、基金申购份额的计算（1）前端收费模式下基金申购份额的计算如果投资者选择缴纳前端申购费用，则申购份数的计算方法如下：申购份额为申购金额除以以当日的基金份额净值为基准计算的申购价格，有效份额单位为份，计算结果保留小数点后两位，第三位四舍五入。基金份额申购价格＝基金份额净值×（1＋申购费率）申购份额=申购金额/基金份额申购价格例一：前端收费模式下基金申购份额的计算举例假定T日基金份额净值为1.056元，三笔申购金额分别为20000元、50000元和100万元，若投资者选择前端收费模式，则各笔申购获得的基金份额计算如下：申购1 申购2 申购3 申购金额（元，A） 20000 50000 1000000 适用前端申购费率（B） 1.8% 1.5% 1.5% 前端申购费（C=(A/(1+B))×B） 353.63 738.92 14778.33 申购份额（D=(A-C)/基金份额净值） 18604.51 46648.75 932975.07 （2）后端收费模式下基金申购份额的计算如果投资者选择缴纳后端申购费用，则申购份数的计算方法如下：申购份额=申购金额/基金份额净值例二：后端收费模式下基金申购份额的计算举例假定T日基金份额净值为1.056元，三笔申购金额分别为20000元、50000元和100万元，若该投资者选择后端收费模式，则各笔申购获得的基金份额计算如下：申购1 申购2 申购3 申购金额（元，A） 20000 50000 1000000 申购份额（C=A/基金份额净值） 18939.39 47348.48 946969.70 2、基金赎回金额的计算赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以以当日基金份额净值为基准计算的赎回价格，赎回金额单位为元，计算结果保留到小数点后两位，第三位四舍五入。其中，对持续持有期少于7日的投资者收取不低于1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产，其他赎回费进基金资产的比例规定为25％。（1）前端收费模式下基金赎回金额的计算赎回总金额=赎回份额×基金份额净值赎回费用＝赎回总金额×适用的赎回费率赎回金额＝赎回总金额－赎回费用例一：前端收费模式下基金赎回金额的计算举例某投资者赎回本基金1万份基金份额，持有时间为一年两个月，对应的赎回费率为0.4%，假设赎回当日基金份额净值是1.016元，则其可得到的赎回金额计算过程为：赎回总金额= 10000×1.016=10,160元赎回费用＝10,160×0.4%=40.64元赎回金额＝10,160-40.64=10,119.36元即：投资者赎回本基金1万份基金份额，假设赎回当日基金份额净值是1.016元，持有期所对应的赎回费率为0.4%，则其可得到的赎回金额为10119.36元。（2）后端收费模式下基金赎回金额的计算赎回总金额=赎回份额×赎回日基金份额净值后端申购费=赎回份额×申购日基金份额净值×适用的后端申购费率赎回费=赎回总金额×适用的赎回费率赎回金额=赎回总金额-后端申购费-赎回费上述计算公式中，后端申购费的计算基数为本次要赎回的基金份额在当初购买时所需的申购金额，具体表达为：当初购买本次赎回份额的申购资金总额×该部分份额所对应的费率。例二：后端收费模式下基金赎回金额的计算举例假定某投资者申购本基金份额当日的基金份额净值为1.056元，该投资者选择后端收费模式，并分别在半年后、满一年后、满三年后、满五年后和满八年后赎回10,000份，赎回当日的基金份额净值分别为1.100、1.150、1.250、1.410和1.550元，各笔赎回扣除的后端申购费用和获得的赎回金额计算如下：赎回1 （半年后）赎回2 （满一年后）赎回3 （满三年后）赎回4 （满五年后）赎回5 （满八年后）赎回份额（A） 10000 10000 10000 10000 10000 申购日基金份额净值（B） 1.056 1.056 1.056 1.056 1.056 赎回日基金份额净值（C） 1.100 1.150 1.250 1.410 1.550 赎回总金额（D=A×C） 11000 11500 12500 14100 15500 适用的后端申购费率（E） 1.8% 1.5% 1.0% 0.5% 0 后端申购费（F=A×B×E） 190.08 158.40 105.60 52.80 0 适用的赎回费率（G） 0.8% 0.4% 0 0 0 赎回费（H=D×G） 88 46 0 0 0 赎回金额 10721.92 11295.60 12394.40 14047.20 15500.0 （I=D-F-H） 0 （以上例子中数据皆为假设，并不能作为判断基金可能收益的依据。） 3、基金份额净值的计算基金份额净值为基金资产净值除以基金份额，基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。基金资产净值=基金资产总值-基金负债基金份额净值=基金资产净值/基金份额（八）申购和赎回的注册登记投资者申购基金成功后，基金登记机构在T+1日为投资者登记权益，投资者在T+2日（含该日）后有权赎回该部分基金。投资者赎回基金成功后，基金登记机构在T+1日为投资者扣除权益。（九）暂停申购与赎回的情形和处理 1、暂停申购的情形和处理发生下列情况时，基金管理人可暂停接受基金投资者的申购申请：（1）不可抗力；（2）证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值；（3）基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或可能对基金业绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人的利益；（4）基金管理人接受某笔或某些申购申请会对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时；（5）基金管理人、基金托管人、基金销售服务代理人或登记机构的技术保障或人员支持等不充分；（6）当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当暂停接受基金申购申请。（7）基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比例达到或者超过50%，或者变相规避50%集中度的情形时。（8）法律、法规、规章规定或中国证监会认定的其他情形。发生基金合同或最新招募说明书中未予载明的事项，但基金管理人有正当理由认为需要暂停基金申购，应当报中国证监会批准；经批准后，基金管理人应当按规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。在暂停申购的情况清除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。 2、暂停赎回的情形和处理发生下列情形时，基金管理人可暂停接受基金投资者的赎回申请：（1）不可抗力；（2）证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值；（3）连续两个开放日发生巨额赎回；（4）当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请。（5）法律、法规、规章规定或中国证监会认定的其他情形。发生上述情形时，基金管理人应按规定向中国证监会报告，已接受的赎回申请，基金管理人应足额按时支付；如暂时不能足额支付，可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分可延期支付，但不得超过正常支付时间20个工作日。发生基金合同或最新招募说明书中未予载明的事项，但基金管理人有正当理由认为需要暂停基金赎回，应当报中国证监会批准；经批准后，基金管理人应当立即在指定媒介上刊登暂停赎回公告。在暂停赎回的情况清除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理。（十）巨额赎回的处理 1．巨额赎回的认定若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过前一开放日的基金总份额的10%，即认为是发生了巨额赎回。 2．巨额赎回的处理方式当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或部分延期赎回。（1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，按正常赎回程序执行。（2）部分赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的10％的前提下，可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。（3）本基金发生巨额赎回时，对于单个基金份额持有人当日赎回申请超过上一开放日基金总份额10%以上的部分，基金管理人有权对其进行延期办理（被延期赎回的赎回申请，将自动转入下一个开放日继续赎回，延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止）；对于该基金份额持有人申请赎回的份额中未超过上一开放日基金总份额10％的部分，基金管理人根据前段“（1）全额赎回”或“（2）部分赎回”的约定方式与其他基金份额持有人的赎回申请一并办理。但是，如该持有人在提交赎回申请时选择取消赎回，则其当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。（4）暂停赎回：连续2个开放日以上（含本数）发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过20个工作日，并应当在指定媒介上进行公告。 3．巨额赎回的公告当发生上述巨额赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规定的其他方式在3个工作日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法，并在2日内在指定媒介上刊登公告。（十一）暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人应在规定期限内在指定媒介上刊登暂停公告。 2、如果发生暂停的时间为一日，第二个工作日基金管理人应在指定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回公告并公布最近一个开放日的基金份额净值。 3、如果发生暂停的时间超过一日但少于两周，暂停结束基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应按规定在指定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回公告，并在重新开放申购或赎回日公告最近1个开放日的基金份额净值。 4、如果发生暂停的时间超过两周，暂停期间，基金管理人应每两周至少刊登暂停公告一次；当连续暂停时间超过两个月时，可将重复刊登暂停公告的频率调整为每月一次。暂停结束，基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应按规定在指定媒介上连续刊登基金重新开放申购或赎回公告，并在重新开放申购或赎回日公告最近一个开放日的基金份额净值。（十二）为了以备支付基金份额持有人的赎回款项，本基金管理人应当保持不低于基金资产净值百分之五的现金或者到期日在一年以内的政府债券。（十三）基金转换 1、转换费用基金转换费用由转出基金赎回费和申购费补差两部分构成，其中：申购费补差具体收取情况，视每次转换时的两只基金的申购费率的差异情况而定。基金转换费用由基金持有人承担。 2、业务规则（1）基金转换只能在同一销售机构进行。转换的两只基金必须都是该销售人代理的同一基金管理人管理的、在同一注册登记机构处注册登记的基金。（2）前端收费模式的开放式基金只能转换到前端收费模式的其它基金（申购费为零的基金视同为前端收费模式），后端收费模式的基金可以转换到前端或后端收费模式的其它基金，非QDII基金不能与QDII基金互转。（3）基金转换的目标基金份额按新交易计算持有时间。基金转出视为赎回，转入视为申购。基金转换后可赎回的时间为T＋2日。（4）基金分红时再投资的份额可在权益登记日的T＋2日提交基金转换申请。（5）基金转换以申请当日基金份额净值为基础计算。投资者采用“份额转换”的原则提交申请。转出基金份额必须是可用份额，并遵循“先进先出”的原则。 3、暂停基金转换的情形及处理基金转换视同为转出基金的赎回和转入基金的申购，因此暂停基金转换适用有关转出基金和转入基金关于暂停或拒绝申购、暂停赎回的有关规定。出现法律、法规、规章规定的其它情形或其它在基金合同、招募说明书已载明并获中国证监会批准的特殊情形时，基金管理人可以暂停基金转换业务。 4、重要提示（1）转换业务适用基金详见公告。（2）本基金转换业务适用于可以销售包括博时价值增长证券投资基金在内的两只以上（含两只），且基金注册登记机构为同一机构的博时旗下基金的销售机构。（3）转换业务的收费计算公式及举例参见2011年6月16日刊登于本公司网站的《博时基金管理有限公司开放式基金业务规则》。 (4)本公司管理基金的转换业务的解释权归本公司。八、基金的非交易过户与转托管（一）非交易过户是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为，包括继承、捐赠、强制执行，及基金登记机构认可的其它行为。无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资者。其中： 1.“继承”是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承。 2.“捐赠”仅指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或其他具有社会公益性质的社会团体。 3.“强制执行”是指国家有权机关依据生效的法律文书将基金份额持有人持有的基金份额强制执行划转给其他自然人、法人、社会团体或其他组织。基金登记机构可以办理的非交易过户情形，以其公告的业务规则为准。（二）办理非交易过户业务必须提供基金登记机构要求提供的相关资料，直接向基金登记机构或其指定的机构申请办理。（三）基金份额持有人在变更办理基金申购与赎回等业务的销售机构（网点）时，投资者可根据各销售机构的实际情况办理已持有基金份额的转托管。基金销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。九、基金份额的冻结、解冻及质押（一）基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻以及登记机构认可的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益（包括现金分红和红利再投资）一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分配与支付。（二）在不违反届时有效的法律法规的条件下，基金登记机构将可以办理基金份额的质押业务或其他业务，公布并实施相应的业务规则。十、基金定期定额投资自2002年11月19日起，本基金管理人和销售机构共同推出本基金的定期定额计划投资业务。 1、适用投资者范围依法可以投资证券投资基金的个人投资者、机构投资者及合格境外机构投资者。 2、申购费率本基金定期定额投资的申购费率与普通申购业务的费率相同。 3、扣款日期和扣款金额投资者须遵循各销售机构有关扣款日期和最低限额的规定，并与销售机构约定每期扣款金额,但最低每次不少于人民币10元(含10元)。 4、重要提示 1）、凡申请办理本基金“定期定额投资计划”的投资者须首先开立本公司开放式基金基金账户。 2）本基金定期定额投资计划的每期实际扣款日即为基金申购申请日，并以该日（T日）的基金份额净值为基准计算申购份额。投资者可以从T+2日起通过本计划办理网点、致电博时公司客服电话或登录博时公司网站查询其每次申购申请的确认情况。申购份额将在确认成功后直接计入投资者的基金账户。 3）各机构办理业务情况见本公司发布的相关公告。本公司网上直销交易已开通本基金的定期投资业务，详情可登录本公司网站 www.bosera.com参阅《博时基金管理有限公司直销定期投资业务规则》，也可拨打客户服务电话：95105568（免长途费）了解或咨询相关情况。十一、基金的投资（一）投资目标在力争使基金单位资产净值高于价值增长线水平的前提下，本基金在多层次复合投资策略的投资结构基础上，采取低风险适度收益配比原则，以长期投资为主，保持基金资产良好的流动性，谋求基金资产的长期稳定增长。（二）投资方向本基金主要投资于经过严格筛选的高质量的价值型公司和高质量的成长型公司股票，这部分投资比例将不低于本基金股票资产（含存托凭证）的80%。（三）业绩比较基准自本基金成立日至2008年8月31日，本基金的业绩比较基准为基金管理人通过自身的投资管理与风险管理，创造出一条随时间推移呈现非负增长态势的安全收益增长轨迹，简称价值增长线。为使本基金的业绩与其业绩比较基准具有更强的可比性，本公司经与基金托管人中国建设银行股份有限公司协商一致，并报中国证监会备案同意后，自2008年9月1日起本基金业绩比较基准变更为：70%×沪深300指数收益率＋30%×中国债券总指数收益率。今后如果市场出现更具代表性的投资基准，或者更科学的复合指数权重比例，在与基金托管人协商一致后，基金管理人可调整或变更投资基准。（四）价值增长线描述本基金依托中国经济和资本市场的高速成长，充分发挥基金投资理财的规模经济效益，结合基金管理人的专业研究与管理能力，最大程度实现投资者财富的保值增值。 1、核心概念－价值增长线基金管理人通过自身的投资管理与风险管理，创造出一条随时间推移呈现非负增长态势的安全收益增长轨迹，简称价值增长线，并力争使基金单位资产净值高于价值增长线水平。 2、价值增长线的确定价值增长线固定周期（按日历计算的每180天）进行调整，每期期初按照上期基金单位资产净值增长率的一定比率（提升率）和上期期末日的价值增长线水平来确定本期期末日的价值增长线水平，本期内任意一天的价值增长线水平由上期期末和本期期末的价值增长线水平线性插值计算得出。如果当期基金分红，则分红除权日之后（含分红除权日当日），价值增长线水平扣除分红额度向下调整。如果上期基金份额净值为零增长或负增长，则本期价值增长线保持上期期末水平。价值增长线从本基金开放日起计算，第一期价值增长线水平固定为0.900元。鉴于中国资本市场投资工具的局限性，基金管理人只能承诺将基金单位资产净值突破价值增长线的情况控制为小概率事件；在经过基金管理人、基金托管人核对基金单位资产净值及价值增长线后，如果单位资产净值低于价值增长线，基金管理人将从下一日开始暂停收取基金管理费，直至单位资产净值不低于价值增长线；在单位资产净值低于价值增长线期间，如遇法定节假日，基金管理人将遵守前述承诺，同样暂停收取本基金管理费。 3、价值增长线的披露方式本基金价值增长线将由本基金托管人核对无误后，由基金管理人连同本基金单位资产净值同时向公众披露。（五）风险收益特征本基金属于证券投资基金中的中等风险品种，以在风险约束下期望收益最大化为核心，在收益结构上追求下跌风险有下界、上涨收益无上界的目标。（六）投资策略本基金采取兼顾风险预算管理的多层次复合投资策略。 1、资产配置层面根据本基金的投资理念和风险管理方针，基金将通过战略资产配置和战术资产配置决策来确定投资组合中股票、债券和现金的比例。长期内，本基金将基于以宏观经济分析为重点的资产类别收益风险预测框架来调整资产配置。短期内，本基金将基于经济结构调整过程中政策、法规的相关变化，通过时机把握来调整资产配置。待股票指数期货推出后，本基金计划使用该衍生产品进行组合保险。 2、股票组合层面本基金以全市场A股流通股加权指数作为市场基准指数，使用行业/风格结构来构建股票组合，并以单个行业/风格的市场基准指数权重作为考虑的出发点；为增强股票组合的预期收益，本基金将通过自上而下和自下而上相结合的分析方法来确定股票组合中单个行业或风格偏离其市场基准指数权重的比例；为控制股票组合与市场基准指数的跟踪误差，本基金将对单个行业或风格组合偏离其市场基准指数权重的程度进行限制。 3、股票选择层面本基金将以A股市场具有良好流动性的上市股票作为选股范围，依据划分高质量、价值型和成长型的标准，通过估值比较、质量比较和增长比较三个层次的框架筛选出高质量的价值型公司和高质量的成长型公司，再基于竞争能力、估值比较和市场趋势等因素主动确定最终选择。在债券投资方面，本基金可投资的债券品种包括国债、金融债和企业债（包括可转换债）等。本基金将在研判利率期限结构变化的基础上做出最佳的资产配置及风险控制。在选择国债品种中，本基金重点分析国债品种所蕴涵的利率风险、流动性风险并且关注投资者结构，根据利率预测模型构造最佳期限结构的国债组合；在选择金融债、企业债品种时，本基金重点分析债券的市场风险以及发行人的资信品质，资信品质主要考察发行机构及担保机构的财务结构安全性、历史违约/担保纪录等。可转债的投资则结合债券和股票走势的判断，捕捉其套利机会。 4、存托凭证投资策略本基金将根据本基金的投资目标和股票投资策略，基于对基础证券投资价值的深入研究判断，进行存托凭证的投资。（七）投资限制 1、组合限制本基金在投资策略上兼顾投资原则以及开放式基金的固有特点，通过分散投资降低基金资产的非系统性风险，保持基金组合良好的流动性。基金的投资组合将遵循以下限制：（1）投资于股票（含存托凭证）、债券的比例不低于基金资产总值的80%；（2）投资于国家债券的比例不低于基金资产净值的20%；（3）持有一家上市公司的股票（含存托凭证），不超过基金资产净值的10%；（4）基金与由基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券（含存托凭证）总和，不超过该证券的10%，并按有关规定履行信息披露义务；（5）在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为1年，债券回购到期后不展期；债券回购融入的资金余额不超过基金资产净值的40%；（6）本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的30 %；（7）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净值的15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合前款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资。（8）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；（9）中国证监会规定的其他比例限制。由于基金规模或市场的变化导致的投资组合超过上述约定的比例不在限制之内。 2、禁止行为为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为：（1）投资于其他基金；（2）以基金的名义使用不属于基金名下的资金买卖证券；（3）动用银行信贷资金从事证券买卖；（4）将基金资产用于担保、资金拆借或者贷款；（5）从事证券信用交易；（6）以基金资产进行房地产投资；（7）从事可能使基金资产承担无限责任的投资；（8）将基金资产投资于与基金托管人或者基金管理人有利害关系的公司发行的证券；（9）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等行为来操纵和扰乱市场价格；（10）进行高位接盘、利益输送等损害基金份额持有人利益的行为；（11）通过股票投资取得对上市公司的控制权；（12）因基金投资股票而参加上市公司股东大会的，与上市公司董事会或其他持有5% 以上投票权的股东恶意串通，致使股东大会表决结果侵犯社会公众股东的合法权益。（13）证券法规规定禁止从事的其他行为。（八）基金管理人代表基金行使债务权利的处理原则及方法不谋求对所投资企业的控制或者进行管理；依照《民法通则》、《民事诉讼法》、《企业破产法》（试行）及其他法律法规的有关规定行使债权人的有关权利。（九）基金投资组合报告博时基金管理有限公司的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。基金托管人根据基金合同规定，复核了本报告中的净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。本投资组合报告所载数据截至2020年06月30日，本报告中所列财务数据未经审计。 1 报告期末基金资产组合情况序号项目金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 3,099,912,439.96 75.23 其中：股票 3,099,912,439.96 75.23 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 846,812,071.60 20.55 其中：债券 846,812,071.60 20.55 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 157,167,646.88 3.81 8 其他各项资产 16,735,373.11 0.41 9 合计 4,120,627,531.55 100.00 2 报告期末按行业分类的股票投资组合代码行业类别公允价值（元）占基金资产净值比例（％） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 161,841,862.00 3.99 C 制造业 1,545,891,353.36 38.08 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 112,721,593.50 2.78 E 建筑业 55,056.40 0.00 F 批发和零售业 15,214,230.00 0.37 G 交通运输、仓储和邮政业 105,311,662.92 2.59 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 643,548,349.83 15.85 J 金融业 83,163,680.00 2.05 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 74,821,241.23 1.84 M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 64,748.27 0.00 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 108,349,708.50 2.67 Q 卫生和社会工作 68,363,633.51 1.68 R 文化、体育和娱乐业 180,565,320.44 4.45 S 综合 - - 合计 3,099,912,439.96 76.37 3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细序号股票代码股票名称数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(％) 1 002555 三七互娱 5,471,332 253,246,337.60 6.24 2 000651 格力电器 2,936,994 166,145,750.58 4.09 3 603993 洛阳钼业 44,098,600 161,841,862.00 3.99 4 300014 亿纬锂能 2,914,745 139,470,548.25 3.44 5 002475 立讯精密 2,663,724 136,782,227.40 3.37 6 600519 贵州茅台 91,300 133,560,944.00 3.29 7 300413 芒果超媒 1,850,964 120,682,852.80 2.97 8 002607 中公教育 3,904,494 108,349,708.50 2.67 9 688111 金山办公 310,027 105,899,022.66 2.61 10 002624 完美世界 1,762,700 101,602,028.00 2.50 4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合序号债券品种公允价值(元) 占基金资产净值比例(％) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 844,556,492.00 20.81 其中：政策性金融债 844,556,492.00 20.81 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） 2,255,579.60 0.06 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 846,812,071.60 20.86 5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细序号债券代码债券名称数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(％) 1 190211 19国开11 3,000,000 300,570,000.00 7.40 2 180212 18国开12 2,500,000 253,925,000.00 6.26 3 190403 19农发03 1,600,000 161,696,000.00 3.98 4 180409 18农发09 1,100,000 112,013,000.00 2.76 5 018007 国开1801 163,280 16,352,492.00 0.40 6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细本基金本报告期末未持有贵金属。 8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细本基金本报告期末未持有权证。 9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明本基金本报告期末未持有股指期货。 10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明本基金本报告期末未持仓国债期货。 11投资组合报告附注 11.1报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。 11.2基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 11.3其他资产构成序号名称金额(元) 1 存出保证金 833,526.58 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 15,616,784.67 5 应收申购款 285,061.86 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 16,735,373.11 11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细序号债券代码债券名称公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 110062 烽火转债 673,434.00 0.02 2 128085 鸿达转债 317,163.20 0.01 3 128084 木森转债 288,934.80 0.01 4 128081 海亮转债 234,746.20 0.01 5 110065 淮矿转债 177,189.60 0.00 6 113554 仙鹤转债 132,631.20 0.00 11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明序号股票代码股票名称流通受限部分的公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 流通受限情况说明 1 002555 三七互娱 83,768,000.00 2.06 大宗交易限售 11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。十二、基金的业绩基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。自基金合同生效开始，基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较期间 ①净值增长率 ②净值增长率标准差 ③业绩比较基准收益率 ④业绩比较基准收益率标准差 ①-③ ②-④ 2002.10.09-2002.12.31 -1.70% 0.30% 0.00% 0.00% -1.70% 0.30% 2003.01.01-2003.12.31 34.35% 0.90% 14.32% 0.09% 20.03% 0.81% 2004.01.01-2004.12.31 -7.77% 1.13% 16.20% 0.10% -23.97% 1.03% 2005.01.01-2005.12.31 3.63% 1.14% 0.00% 0.00% 3.63% 1.14% 2006.01.01-2006.12.31 101.42% 1.30% 26.24% 0.11% 75.18% 1.19% 2007.01.01-2007.12.31 118.38% 1.61% 119.02% 0.27% -0.64% 1.34% 2008.01.01-2008.12.31 -48.70% 1.85% 2.82% 1.28% -51.52% 0.57% 2009.01.01-2009.12.31 55.45% 1.31% 61.77% 1.44% -6.32% -0.13% 2010.01.01-2010.12.31 -5.56% 1.05% -7.82% 1.11% 2.26% -0.06% 2011.01.01-2011.12.31 -7.94% 0.67% -16.51% 0.91% 8.57% -0.24% 2012.01.01-2012.12.31 2.09% 0.84% 6.47% 0.89% -4.38% -0.05% 2013.01.01-2013.12.31 -7.36% 1.12% -5.56% 0.98% -1.80% 0.14% 2014.01.01-2014.12.31 23.24% 0.90% 38.72% 0.85% -15.48% 0.05% 2015.01.01-2015.12.31 6.32% 2.07% 8.04% 1.74% -1.72% 0.33% 2016.01.01-2016.12.31 -9.32% 1.19% -7.21% 0.98% -2.11% 0.21% 2017.01.01-2017.12.31 -3.47% 0.66% 14.50% 0.45% -17.97% 0.21% 2018.01.01-2018.12.31 -19.49% 1.07% -15.78% 0.93% -3.71% 0.14% 2019.01.01-2019.12.31 46.02% 1.02% 26.19% 0.86% 19.83% 0.16% 2020.01.01-2020.06.30 15.81% 1.37% 2.28% 1.05% 13.53% 0.32% 2002.10.09-2020.06.30 468.57% 1.23% 718.41% 0.91% -249.84% 0.32% 十三、基金的财产（一）基金财产的构成指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款以及其他资产的价值总和。（二）基金财产的账户基金托管人以托管人和基金联名的方式开设的证券账户、以基金名义开立的银行账户。前述证券账户和银行账户应当与基金管理人、基金托管人、基金销售服务代理人、登记机构自有资产账户以及其他基金财产账户相独立。（三）基金财产的保管与处分 1、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产，并由基金托管人保管。基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产。 2、基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入基金财产。 3、基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。 4、非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行。十四、基金资产的估值（一）估值目的基金资产估值的目的是客观、准确地反映基金资产是否保值、增值，依据经基金资产估值后确定的基金资产净值而计算出的基金份额净值，是计算基金申购与赎回价格的基础。（二）估值日本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的正常营业日以及国家法律法规规定需要对外披露基金净值的非营业日。（三）估值对象基金所拥有的股票、权证、债券和银行存款本息、应收款项、其它投资等资产。（四）估值方法 1.股票估值方法： (1)上市流通股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，以最近交易日的收盘价估值。 (2)未上市股票的估值： 1）首次发行未上市的股票，按成本计量； 2）送股、转增股、配股和公开增发新股等发行未上市的股票，按估值日在证券交易所挂牌的同一股票的市价估值； 3）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的市价估值； 4）非公开发行有明确锁定期的流通受限股票，按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值； (3)在任何情况下，基金管理人如采用本项第(1)－(2)小项规定的方法对基金资产进行估值，均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如果基金管理人认为按本项第(1)－(2) 小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可根据具体情况，并与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值； (4)国家有最新规定的，按其规定进行估值。 2. 本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票执行。 3.债券估值方法： (1)证券交易所市场实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日没有交易的，按最近交易日的收盘价估值； (2)证券交易所市场未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的应收利息得到的净价进行估值，估值日没有交易的，以最近交易日的收盘价减去债券收盘价中所含的应收利息得到的净价估值； (3) 发行未上市债券采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行后续计量； (4)在全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，采用估值技术确定公允价值； (5)同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估值； (6)在任何情况下，基金管理人如采用本项第(1)－(5)小项规定的方法对基金资产进行估值，均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如果基金管理人认为按本项第(1)－(5) 小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人在综合考虑市场成交价、市场报价、流动性、收益率曲线等多种因素基础上形成的债券估值，基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值； (7)国家有最新规定的，按其规定进行估值。 4.权证估值方法： (1)基金持有的权证，从持有确认日起到卖出日或行权日止，上市交易的权证按估值日在证券交易所挂牌的该权证的收盘价估值；估值日没有交易的，按最近交易日的收盘价估值；未上市交易的权证采用估值技术确定公允价值；在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本计量； (2)在任何情况下，基金管理人如采用本项第(1)小项规定的方法对基金资产进行估值，均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如果基金管理人认为按本项第(1)小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可根据具体情况，并与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值； (3)国家有最新规定的，按其规定进行估值。 5.如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方，共同查明原因，双方协商解决。 6.根据有关法律法规，基金净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金净值的计算结果对外予以公布。（五）估值程序 1.基金份额净值是按照每个开放日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算，精确到0.001元，小数点后第四位四舍五入。国家另有规定的，从其规定。每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值，并按规定公告。 2.基金管理人应每个工作日对基金资产估值。基金管理人每个开放日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人对外公布。月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。（六）估值错误的处理基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、及时性。当基金份额净值小数点后3位以内(含第3位)发生差错时，视为基金份额净值错误。本基金合同的当事人应按照以下约定处理： 1.差错类型本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记结算机构、或代销机构、或投资者自身的过错造成差错，导致其他当事人遭受损失的，过错的责任人应当对由于该差错遭受损失的当事人(“受损方”)按下述“差错处理原则”给予赔偿，承担赔偿责任。上述差错的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等；对于因技术原因引起的差错，若系同行业现有技术水平不能预见、不能避免、不能克服，则属不可抗力，按照下述规定执行。由于不可抗力原因造成投资者的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差错，因不可抗力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任，但因该差错取得不当得利的当事人仍应�***祷共坏钡美囊逦瘛� 2.差错处理原则 (1)差错已发生，但尚未给当事人造成损失时，差错责任方应及时协调各方，及时进行更正，因更正差错发生的费用由差错责任方承担；由于差错责任方未及时更正已产生的差错，给当事人造成损失的，由差错责任方承担赔偿责任；若差错责任方已经积极协调，并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应赔偿责任。差错责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认，确保差错已得到更正。 (2)差错的责任方对可能导致有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，并且仅对差错的有关直接当事人负责，不对第三方负责。 (3)因差错而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但差错责任方仍应对差错负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”)，则差错责任方应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给差错责任方。 (4)差错调整采用尽量恢复至假设未发生差错的正确情形的方式。 (5)差错责任方拒绝进行赔偿时，如果因基金管理人过错造成基金财产损失时，基金托管人应为基金的利益向基金管理人追偿，如果因基金托管人过错造成基金财产损失时，基金管理人应为基金的利益向基金托管人追偿。基金管理人和托管人之外的第三方造成基金财产的损失，并拒绝进行赔偿时，由基金管理人负责向差错方追偿；追偿过程中产生的有关费用，应列入基金费用，从基金资产中支付。 (6)如果出现差错的当事人未按规定对受损方进行赔偿，并且依据法律法规、基金合同或其他规定，基金管理人自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了赔偿责任，则基金管理人有权向出现过错的当事人进行追索，并有权要求其赔偿或补偿由此发生的费用和遭受的损失。 (7)按法律法规规定的其他原则处理差错。 3.差错处理程序差错被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下： (1)查明差错发生的原因，列明所有的当事人，并根据差错发生的原因确定差错的责任方； (2)根据差错处理原则或当事人协商的方法对因差错造成的损失进行评估； (3)根据差错处理原则或当事人协商的方法由差错的责任方进行更正和赔偿损失； (4)根据差错处理的方法，需要修改基金登记结算机构交易数据的，由基金登记结算机构进行更正，并就差错的更正向有关当事人进行确认。 4.基金份额净值差错处理的原则和方法如下： (1)基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。 (2) 错误偏差达到基金份额净值的0.25%时，基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的0.5%时，基金管理人应当公告。 (3)因基金份额净值计算错误，给基金或基金份额持有人造成损失的，应由基金管理人先行赔付，基金管理人按差错情形，有权向其他当事人追偿。 (4)基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾差，以基金管理人计算结果为准。 (5)前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。（七）暂停估值的情形 1.基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时； 2.因不可抗力或其它情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时； 3.如出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的； 4、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商一致的，应当暂停估值； 5. 法律法规规定、中国证监会认定的其它情形。（八）基金净值的确认基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基金资产净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人，由基金管理人按规定对基金净值予以公布。（九）特殊情形的处理 1.基金管理人或基金托管人按股票估值方法的第(3)项、债券估值方法的第(6)项或权证估值方法的第(2)项进行估值时，所造成的误差不作为基金资产估值错误处理。 2.由于不可抗力原因，或由于证券交易所及登记结算公司发送的数据错误，或国家会计政策变更、市场规则变更等，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但未能发现错误的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。但基金管理人应当积极采取必要的措施消除由此造成的影响。十五、基金的收益与分配（一）基金收益的构成 1、买卖证券差价； 2、基金投资所得红利、股息、债券利息； 3、银行存款利息； 4、已实现的其他合法收入； 5、因运用基金资产带来的成本或费用的节约计入收益。（二）基金净收益基金净收益为基金收益扣除按照国家有关规定和基金合同中的有关规定可以在基金收益中扣除的费用后的余额。（三）收益分配原则 1、每一基金份额享有同等分配权； 2、基金收益分配比例按有关规定制定； 3、投资者可以选择现金分红方式或红利再投资的分红方式，本基金的默认分红方式是现金分红；；若投资者要修改分红方式，请自行到销售网点柜台或销售机构规定的其他方式进行修改； 4、基金投资当期亏损，则不进行收益分配； 5、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值； 6、基金当期收益应先弥补以前亏损后，才可进行当期收益分配； 7、在符合有关基金分红条件的前提下，基金收益每年至少分配一次，但若成立不满3 个月则可不进行收益分配，年度分配在基金会计年度结束后的4个月内完成；因基金分红导致基金份额净值变化，不会改变基金的风险收益特征，不会降低基金投资风险或提高基金投资收益； 8、法律、法规或监管机关另有规定的，从其规定。（四）收益分配方案基金收益分配方案中应载明基金收益的范围、基金净收益、基金收益分配对象、分配原则、分配时间、分配数额及比例、分配方式、支付方式等内容。（五）收益分配方案的确定与公告基金收益分配方案由基金管理人拟定，由基金托管人核实后确定；，按规定在指定媒介公告。十六、基金费用与税收（一）与基金运作有关的费用 1、费用种类 (1) 基金管理人的管理费； (2) 基金托管人的托管费； (3) 证券交易费用； (4) 基金信息披露费用，法律法规、中国证监会另有规定的除外； (5)基金份额持有人大会费用； (6) 基金合同生效后与基金相关的会计师费和律师费； (7)按照国家有关规定可以列入的其他费用。 2、基金运作费用计提方法、计提标准和支付方式（1）基金管理人的管理费基金管理人的管理费以基金资产净值的1.50%年费率计提。计算方法如下： H=E×1.50%/当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值基金管理人的管理费每日计算，每日计提，按月支付，由基金托管人于次月首日起两个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。（2）基金托管人的托管费基金托管人的托管费按前一日的基金资产净值的2.5‰的年费率计提。计算方法如下： H=E×2.5‰/当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值基金托管人的托管费每日计算，每日计提，按月支付，由基金托管人于次月首日起两个工作日内从基金资产中一次性支取，若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。（3）其他费用本章第（一）条中所述费用根据有关法规、基金合同及相应协议的规定，按费用实际支出金额，列入当期基金费用。（二）与基金销售有关的费用 1、申购费用本基金的申购费率：本基金分前端、后端两种收费模式，投资者可自行选择。本基金的前端申购费按申购金额采用比例费率。对单笔申购金额人民币1000万元以上（含1000万元）的，统一按笔收取，每笔收取人民币1000元申购费。费率表如下：申购金额前端申购费率 5万元以下 1.8％ 5万元以上（含5万元）、1000万元以下 1.5％ 1000万元以上（含1000万元） 1000元对于认购期购买过本基金并且成为基金持有人的投资者,其不受5万元的限制,每笔申购均享受1.5％的申购费率。对于单笔申购金额低于5万元、但于申购申请当日该投资者交易帐户本基金余额×当日基金份额资产净值+当日申购金额大于5万元(含5万元)的投资者,其不受5万元的限制,该笔申购享受1.5％的申购费率。申购费用＝申购金额×申购费率/（1＋申购费率），小数点第三位四舍五入本基金的后端收费业务模式是指投资者在申购本基金时可以先不用支付申购费，而在赎回时支付，并且持有本基金年限越长，申购费率越低，直至为零。费率表如下：持有基金时间后端申购费率 1年以内 1.80% 3年以内、1年以上(含1年) 1.50% 5年以内、3年以上(含3年) 1.00% 8年以内、5年以上(含5年) 0.50% 8年以上(含8年) 0 后端申购费=赎回份额×申购日基金份额净值×适用的后端申购费率，小数点第三位四舍五入后端申购费的计算基数为本次要赎回的基金份额在当初购买时所需的申购金额，具体表达为：当初购买本次赎回份额的申购资金总额×该部分份额所对应的费率。本基金的申购费用由申购人承担，不列入基金资产，申购费用于本基金的市场推广和销售。 2、赎回费用本基金的赎回费率：持有基金时间赎回费率持有期限少于7日 1.50% 1年以内、7日以上（含7日） 0.8% 2年以内、1年以上(含1年) 0.4% 3年以内、2年以上(含2年) 0.2% 3年以上(含3年) 0 赎回费用＝基金份额净值×赎回费率×赎回份额，小数点第三位四舍五入本基金的赎回费用由基金份额赎回人承担，对持续持有期少于7日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产，对其他投资者收取的赎回费的25％归基金资产，其余用于支付注册登记费和其他必要的手续费。 3、转换费用基金转换费用由申购费补差和转出基金赎回费两部分构成，其中：申购费补差具体收取情况，视每次转换时的两只基金的费率的差异情况而定。基金转换费用由基金持有人承担，扣除转出基金赎回费应归资产部分后的余额归登记机构所有。 4、费率调整基金管理人可以根据情况调整申购费率，但最高不超过3％。基金管理人可以根据情况调整赎回费率。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前按规定在指定媒介上公告。（三）基金税收基金运作过程中的各类纳税主体，依照国家法律、法规的规定，履行纳税义务。十七、基金的会计与审计（一）基金会计政策 1、基金的会计年度为公历每年1月1日至12月31日；基金首次募集的会计年度按如下原则：如果基金合同生效少于3个月，可以并入下一个会计年度； 2、基金核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位； 3、会计制度执行国家有关的会计制度； 4、基金独立建账、独立核算； 5、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算，按照有关规定编制基金会计报表； 6、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并以书面方式确认； 7、基金的会计责任人为基金管理人，基金管理人也可以委托基金托管人或者具有证券从业资格的独立的会计师事务所担任基金会计，但担任基金会计责任人的会计师事务所不能同时从事本基金的审计业务。（二）基金审计 1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相独立的、具有从事证券、期货相关业务资格的会计师事务所及其注册会计师对基金财务报表进行审计。 2、会计师事务所更换经办注册会计师，须事先征得基金管理人和基金托管人同意； 3、基金管理人（或基金托管人）认为有充足理由更换会计师事务所，经基金托管人（或基金管理人）同意后可以更换。更换会计师事务所须需按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。十八、基金的信息披露基金的信息披露应符合《暂行办法》、《信息披露办法》、《试点办法》、基金合同及其他有关规定。基金的信息披露事项必须在指定媒介上公告。本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金份额持有人等法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人和非法人组织。本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点，按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性、完整性、及时性、简明性和易得性。本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金信息通过中国证监会指定媒介披露，并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。（一）招募说明书、基金产品资料概要招募说明书是基金向社会公开发售时对基金情况进行说明的法律文件。基金管理人按照《信息披露办法》及其实施准则《证券投资基金招募说明书的内容与格式》、基金合同编制并公告招募说明书。基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项，说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人服务等内容。基金合同生效后，基金招募说明书的信息发生重大变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金招募说明书。基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件，用于向投资者提供简明的基金概要信息。《基金合同》生效后，基金产品资料概要的信息发生重大变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金产品资料概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产品资料概要其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金产品资料概要。（二）《基金合同》、基金托管协议《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系，明确基金份额持有人大会召开的规则及具体程序，说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益的事项的法律文件。基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。（三）基金净值信息《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当至少每周在指定网站披露一次基金份额净值和基金份额累计净值。在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或营业网点披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。基金管理人应在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定网站披露半年度和年度最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。（四）基金开放申购/赎回公告基金管理人将按照基金合同的有关规定发布基金开放申购/赎回公告。（五）基金定期报告，包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告 1、基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报告，将年度报告登载在指定网站上，并将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。基金年度报告中的财务会计报告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。 2、基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成基金中期报告，将中期报告登载在指定网站上，并将中期报告提示性公告登载在指定报刊上。 3、基金管理人应当在季度结束之日起15个工作日内，编制完成基金季度报告，将季度报告登载在指定网站上，并将季度报告提示性公告登载在指定报刊上。 4、《基金合同》生效不足2个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或者年度报告。本基金持续运作过程中,应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析等。如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额20%的情形，为保障其他投资者的权益，基金管理人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策的其他重要信息” 项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及产品的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。（六）临时报告与公告本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应在2日内编制临时报告书，并登载在指定报刊和指定网站上。前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响的下列事件： 1、基金份额持有人大会的召开及决定的事项； 2、基金合同终止、基金清算； 3、转换基金运作方式、基金合并； 4、更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构，基金改聘会计师事务所； 5、基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 6、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更； 7、基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、基金管理人的实际控制人变更； 8、基金募集期延长； 9、基金管理人的高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门负责人发生变动； 10、基金管理人的董事在最近12个月内变更超过百分之五十，基金管理人、基金托管人专门基金托管部门的主要业务人员在最近12个月内变动超过百分之三十； 11、涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁； 12、基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚，基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚； 13、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易事项，中国证监会另有规定的除外； 14、基金收益分配事项； 15、管理费、托管费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更； 16、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五； 17、本基金开始办理申购、赎回； 18、本基金发生巨额赎回并延期办理； 19、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项； 20、本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请； 21、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项时； 22、基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。（七）澄清公告在基金合同期限内，任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损害基金份额持有人权益的，相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并将有关情况立即报告中国证监会。（八）信息披露文件的存放与查阅依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。对投资者按此种方式所获得的文件及其复印件，基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。投资者还可以直接登录基金管理人(www.bosera.com)的网站查阅和下载上述文件。十九、风险揭示（一）市场风险证券市场价格受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影响，导致基金收益水平变化而产生风险，主要包括： 1、政策风险。因国家宏观政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）发生变化，导致市场价格波动而产生风险。 2、经济周期风险。随经济运行的周期性变化，证券市场的收益水平也呈周期性变化。基金投资于国债与上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 3、利率风险。金融市场利率的波动会导致证券市场价格和收益率的变动。利率直接影响着国债的价格和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于国债和股票，其收益水平会受到利率变化的影响。 4、上市公司经营风险。上市公司的经营好坏受多种因素影响，如管理能力、财务状况、市场前景、行业竞争、人员素质等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如果基金所投资的上市公司经营不善，其股票价格可能下跌，或者能够用于分配的利润减少，使基金投资收益下降。虽然基金可以通过投资多样化来分散这种非系统风险，但不能完全规避。 5、购买力风险。基金的利润将主要通过现金形式来分配，而现金可能因为通货膨胀的影响而导致购买力下降，从而使基金的实际收益下降。（二）管理风险在基金管理运作过程中基金管理人的知识、经验、判断、决策、技能等，会影响其对信息的占有和对经济形势、证券价格走势的判断，从而影响基金收益水平。因此，本基金的收益水平与基金管理人的管理水平、管理手段和管理技术等相关性较大。因此本基金可能因为基金管理人的因素而影响基金收益水平。（三）流动性风险本基金属于开放式基金，在基金的所有开放日，基金管理人都有义务接受投资者的申购和赎回。由于开放式基金在国内发展历史不长，应对基金赎回的经验不足，加之中国股票市场波动性较大，在市场下跌时经常出现交易量急剧减少的情况，如果在这时出现较大数额的基金赎回申请，则使基金资产变现困难，基金面临流动性风险。 (1)拟投资市场、行业及资产的流动性风险评估本基金的投资市场主要为证券交易所、全国银行间债券市场等流动性较好的规范型交易场所，主要投资对象为具有良好流动性的金融工具（包括国内依法发行上市的股票、债券等），同时本基金基于分散投资的原则在行业和个券方面未有高集中度的特征，综合评估在正常市场环境下本基金的流动性风险适中。 (2)巨额赎回情形下的流动性风险管理措施基金出现巨额赎回情形下，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况或巨额赎回份额占比情况决定全额赎回或部分延期赎回。同时，如本基金单个基金份额持有人在单个开放日申请赎回基金份额超过基金总份额一定比例以上的，基金管理人有权对其采取延期办理赎回申请的措施。 (3)实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响在市场大幅波动、流动性枯竭等极端情况下发生无法应对投资者巨额赎回的情形时，基金管理人将以保障投资者合法权益为前提，严格按照法律法规及基金合同的规定，谨慎选取延期办理巨额赎回申请、暂停接受赎回申请、延缓支付赎回款项、收取短期赎回费等流动性风险管理工具作为辅助措施。对于各类流动性风险管理工具的使用，基金管理人将依照严格审批、审慎决策的原则，及时有效地对风险进行监测和评估，使用前经过内部审批程序并与基金托管人协商一致。在实际运用各类流动性风险管理工具时，投资者的赎回申请、赎回款项支付等可能受到相应影响，基金管理人将严格依照法律法规及基金合同的约定进行操作，全面保障投资者的合法权益。 (4)基金申购、赎回安排本基金在客户集中度控制、巨额赎回监测及应对在投资者申购赎回方面均明确了管理机制，在接受申购申请对存量客户利益构成潜在重大不利影响，以及市场大幅波动、流动性枯竭等极端情况下发生无法应对投资者巨额赎回的情形时，基金管理人在保障投资者合法权益的前提下可按照法律法规及基金合同的规定，审慎确认申购赎回申请并综合运用各类流动性风险管理工具作为辅助措施，全面应对流动性风险。（四）其他风险 1、因技术因素而产生的风险，如电脑系统不可靠产生的风险； 2、因基金业务快速发展而在制度建设、人员配备、内控制度建立等方面不完善而产生的风险； 3、因人为因素而产生的风险、如内幕交易、欺诈行为等产生的风险； 4、对主要业务人员如基金经理的依赖而可能产生的风险； 5、因业务竞争压力可能产生的风险； 6、战争、自然灾害等不可抗力可能导致基金资产的损失，影响基金收益水平，从而带来风险； 7、其他意外导致的风险。二十、基金的终止与清算（一）基金的终止有下列情形之一的，基金经中国证监会批准后将终止： 1、存续期内，有效基金份额持有人数量连续60个工作日达不到100人，或连续60个工作日基金资产净值低于5000万元人民币，基金管理人宣布基金终止； 2、由于投资方向变更引起的基金合并、撤销； 3、基金经份额持有人大会表决终止的； 4、因重大违法、违规行为，基金被中国证监会责令终止的； 5、基金管理人因解散、破产、撤销等事由，不能继续担任基金管理人的职务，而无其他适当的基金管理人承受其原有权利及义务； 6、基金托管人因解散、破产、撤销等事由，不能继续担任基金托管人的职务，而无其他适当的基金托管人承受其原有权利及义务； 7、按照基金合同规定的程序未能在60日内产生新的基金管理人； 8、法律、法规和规章规定或中国证监会允许的其他情况。自基金终止日，与基金有关的所有交易应立即停止。在基金清算小组组成并接管基金资产之前，基金管理人和基金托管人应按照基金合同和托管协议的规定继续履行保护基金资产安全的职责。（二）基金清算小组自基金终止日起30个工作日内成立清算小组，清算小组必须在中国证监会的监督下进行基金清算。基金清算小组成员由基金管理人、基金托管人、由基金管理人选定的具有从事证券、期货相关业务资格的注册会计师事务所、具有从事证券法律业务资格的律师事务所以及中国证监会指定的人员组成。基金管理人、基金托管人以及上述会计师事务所和律师事务所应在基金终止之日起15个工作日内将本方参加清算小组的具体人员名单函告其他各方。基金清算小组可以聘请必要的工作人员。基金清算小组接管基金资产后，负责基金资产的保管、清理、估价、变现和分配。基金清算小组可以依法进行必要的民事活动。（三）基金清算小组的工作内容 1、基金终止后，发布基金清算公告； 2、基金清算小组统一接管基金资产； 3、对基金资产进行清理和确认； 4、对基金资产进行估价； 5、对基金资产进行变现； 6、将基金清算结果报告中国证监会； 7、以自身名义参加与基金有关的民事诉讼； 8、公布基金清算结果公告； 9、进行基金剩余资产的分配。（四）清算费用清算费用是指清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由清算小组优先从基金资产中支付。（五）基金资产按下列顺序清偿 1、支付清算费用； 2、交纳所欠税款； 3、清偿基金债务； 4、按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。基金资产未按本条1至3款规定清偿前，不分配给基金份额持有人（六）基金清算的公告基金财产清算报告经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金清算公告于基金终止并报中国证监会备案后5个工作日内公告；清算过程中的有关重大事项将及时公告。（七）基金清算账册及文件的保存基金清算账册及有关文件由基金托管人按国家规定期限予以保存。二十一、基金合同的内容摘要以下内容摘自《博时价值增长证券投资基金基金合同》（一）基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务基金管理人的权利与义务 1、基金管理人的权利 (1)自基金合同生效之日起，依法并依照基金合同的规定独立运用并管理基金资产； (2)依照基金合同获得基金管理费及其它约定和法定的收入； (3)依据基金合同及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反了基金合同或国家有关法律规定，致使基金资产或基金份额持有人利益产生重大损失的，应呈报中国证监会和中国人民银行，必要时应采取措施保护基金投资者的利益； (4)销售基金份额，获得认购和申购费用； (5)提议召开基金份额持有人大会； (6)代表基金对其所投资的企业依法行使股东权利； (7)代表基金行使因投资于其它证券所产生的权利； (8)担任注册登记人或委托其他机构担任注册登记人或更换注册登记人； (9)委托和更换销售服务代理人，并对其销售服务代理行为进行监督； (10)在基金合同规定的情形出现时，决定暂停受理基金份额的申购、暂停受理基金份额的赎回； (11)决定基金收益的分配方案； (12)根据基金合同的规定提名新的基金管理人和基金托管人； (13)于基金终止时，组建或参加基金清算小组，参与基金资产的保管、清理、估价、变现和分配； (14)有关法律、法规、规章和基金合同规定的其他权利。 2、基金管理人的义务（1）遵守基金合同；（2）自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理并运用基金资产；（3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金资产；（4）确保所管理的基金资产和基金管理人的自有资产相互独立，确保所管理的不同基金在资产运作、财务管理等方面相互独立；（5）除法律、法规、规章和本基金合同另有规定外，不得为自己及任何第三人谋取利益，不得转托第三人运作基金资产；（6）接受基金托管人的依法监督；（7）按规定计算并公告基金净值；（8）依法办理与基金有关的信息披露事宜；（9）负责为基金聘请注册会计师和律师；（10）保守基金商业秘密，除法律、法规、规章及基金合同另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露；（11）按约定向基金份额持有人分配基金收益；（12）按约定受理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回款项；（13）不谋求对上市公司的控股和直接管理；（14）依照基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会；（15）保存基金的会计账册、报表、记录15年以上；（16）办理基金份额的认购、申购、赎回和其他业务和/或委托其他机构代理该项业务； (17)办理开放式基金份额的注册登记业务，也可以委托中国证监会认可的其他机构办理； (18)编制季度报告、中期报告和年度报告； (19)向投资者提供相关基金资料。当面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产时，及时报告中国证监会并通知基金托管人； (20)因过错导致基金资产的损失，应承担赔偿责任，其过错责任不因其退任而免除； (21)不从事任何有损基金及基金其他当事人利益的活动； (22)有关法律、法规、规章和基金合同规定的其他义务。基金托管人的权利与义务 1、基金托管人的权利（1）依法持有并保管基金资产；（2）依照基金合同的规定，获取基金托管费；（3）依法监督基金的投资运作；（4）根据基金合同的规定提名新基金管理人；（5）法律、法规、规章和基金合同规定的其他权利。 2、基金托管人的义务（1）遵守基金合同；（2）以诚实信用、勤勉尽责的原则安全保管基金的全部资产；（3）设立专门的基金托管部门，配备足够、合格的熟悉基金托管业务专职人员及符合要求的营业场所，从事基金资产托管事宜；（4）及时以基金的名义开立证券账户、银行账户等基金资产账户，严格执行基金管理人的投资指令，认真办理基金投资的证券的清算交割及基金名下的资金往来；（5）按规定出具基金业绩和基金托管情况的报告，并报中国人民银行和中国证监会；（6）依法监督基金管理人的投资运作，发现基金管理人的投资指令违法、违规的，不予执行，并向中国证监会报告；（7）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值或基金份额价格；（8）按有关规定，保存基金的会计账册、报表和记录15年以上；（9）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金资产的安全，保证其托管的基金资产与基金托管人自有资产以及不同的基金资产相互独立；对不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；（10）除法律、法规、规章及基金合同另有规定外，不得为自己及任何第三人谋取利益，不得转托第三人托管基金资产；（11）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；（12）保守基金商业秘密，除法律、法规、规章及本基金合同另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露；（13）采用适当、合理的措施，使开放式基金份额的认购、申购、赎回等事项符合基金合同等有关法律文件的规定；（14）采用适当、合理的措施，使基金管理人用以计算开放式基金份额的认购、申购和赎回的方法符合基金合同等有关法律文件的规定；（15）采用适当、合理的措施，使基金投资和融资的条件符合基金合同等有关法律文件的规定；（16）在定期报告内出具基金托管人意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管理人有未执行基金合同规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；（17）按规定制作相关账册并与基金管理人及时核对；（18）依据基金管理人的指令或有关规定，将基金份额持有人的基金收益和赎回款项支付到专用账户；（19）参加基金清算小组，参与基金资产的保管、清理、估价、变现和分配；（20）面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产时，及时报告中国证监会和中国人民银行，并通知基金管理人；（21）因过错导致基金资产的损失，应承担赔偿责任，其过错责任不因其退任而免除；（22）不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动；（23）有关法律、法规、规章和基金合同规定的其他义务。基金份额持有人的权利与义务 1、基金份额持有人的权利（1）按照基金合同的规定提议召开或自行召开及出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，并行使表决权；（2）取得基金收益；（3）监督基金运作情况；（4）按基金合同的规定查询或者获取公开的基金业务和基金财务状况资料；（5）按照基金合同的规定申购、赎回或转让基金份额；（6）参与基金清算后剩余资产的分配；（7）要求基金管理人或基金托管人履行基金合同规定的义务；（8）法律、法规、规章和基金合同规定的其他权利。 2、基金份额持有人的义务（1）遵守基金合同；（2）缴纳基金认购、申购款项及按照规定支付相应费用；（3）在持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者终止的有限责任；（4）不从事任何有损基金及基金其他当事人利益的活动；（5）返还持有基金过程中获得的不当得利；（6）法律、法规、规章和基金合同规定的其他义务。（二）基金份额持有人大会 1、基金份额持有人大会由基金份额持有人或基金份额持有人合法的授权代表共同组成。 2、召开事由当出现或需要决定下列事由之一的，经基金管理人或基金托管人或持有基金份额10%以上的基金份额持有人(以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同)提议时，应当召开基金份额持有人大会：（1）变更基金合同或终止基金合同，但基金合同另有约定的除外；（2）转换基金运作方式；（3）更换基金托管人；（4）更换基金管理人；（5）代表10%以上基金份额的基金份额持有人就同一事项书面要求召集基金份额持有人大会；（6）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准。但根据法律法规的要求提高该等报酬标准的除外；（7）本基金与其它基金的合并；（8）法律法规、基金合同或中国证监会规定的其它应当召开基金份额持有人大会的事项。出现以下情形之一的，可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份额持有人大会：（1）调低基金管理费、基金托管费；（2）在法律法规和基金合同规定的范围内变更本基金的申购费率、赎回费率或收费方式；（3）因相应的法律法规发生变动应当对基金合同进行修改；（4）对基金合同的修改不涉及基金合同当事人权利义务关系发生变化；（5）对基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响；（6）按照法律法规或基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其它情形。 3、召集方式 (1) 除法律法规或基金合同另有规定外，基金份额持有人大会由基金管理人召集，开会时间、地点、方式和权益登记日由基金管理人选择确定； (2) 基金管理人未按规定召集或者不能召集，托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当自行召集并确定开会时间、地点、方式和权益登记日； (3) 代表基金份额10%以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额10%以上的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开； (4) 代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集基金份额持有人大会，但应当至少提前30日向中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。 4、通知召开基金份额持有人大会，召集人最迟应于会议召开前30日在中国证监会指定媒介公告通知。基金份额持有人大会通知须至少载明以下内容：（1）会议召开的时间、地点和出席方式；（2）会议拟审议的主要事项；（3）会议形式；（4）有权出席会议的基金份额持有人权益登记日；（5）授权委托书的内容要求(包括但不限于代理人身份、代理权限和代理有效期限等)、送达的期限、地点；（6）表决方式；（7）会务联系人姓名、电话及其他联系方式；（8）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；（9）召集人需要通知的其他事项。采取通讯方式开会并进行表决的情况下，由会议召集人决定通讯方式和书面表决方式，并在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面表决意见的寄交的截止时间和收取方式。如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。 5、召开方式 (1) 会议方式 1）基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会和通讯方式开会； 2）现场开会由基金份额持有人本人出席或通过授权委托书委派其代理人出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当出席； 3）通讯方式开会应按照基金合同的相关规定以通讯的书面方式进行表决； 4）会议的召开方式由召集人确定。但决定更换基金管理人或者基金托管人必须以现场开会方式召开基金份额持有人大会。 (2) 基金份额持有人大会召开条件；现场开会必须同时符合以下条件时，现场会议方可举行： 1) 对到会者在权益登记日持有基金份额的统计显示，有效的基金份额应占代表权益登记日基金总份额的50%以上； 2) 到会的基金份额持有人身份证明及持有基金份额的凭证、代理人身份证明、委托人持有基金份额的凭证及授权委托代理手续完备，到会者出具的相关文件符合有关法律法规和基金合同及会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符。未能满足上述条件的情况下，则召集人可另行确定并公告重新开会的时间,召集人应当提前三十日公告基金份额持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。通讯方式开会必须同时符合以下条件时，通讯会议方可举行： 1) 召集人按基金合同规定公布会议通知后，在两个工作日内连续公布相关提示性公告； 2) 召集人在基金托管人和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取和统计基金份额持有人的书面表决意见； 3) 本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额应占权益登记日基金总份额的50%以上； 4) 直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的其它代表，同时提交的持有基金份额的凭证和受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证和授权委托书等文件符合法律法规、基金合同和会议通知的规定； 6、议事内容与程序 (1) 议事内容及提案权 1）议事内容为关系全体基金份额持有人利益的，并为基金份额持有人大会职权范围内的重大事项，如法律法规规定的基金合同的重大修改、更换基金管理人、更换基金托管人、与其它基金合并以及召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其它事项； 2）基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决； 3）基金管理人、基金托管人、持有权益登记日基金总份额10%或以上的基金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前向大会召集人提交需由基金份额持有人大会审议表决的提案，也可以在会议通知发出后向大会召集人提交临时提案，召集人对于临时提案应当最迟在大会召开日前30日公告； 4）对于基金份额持有人提交的提案（包括临时提案），大会召集人应当按照以下原则对提案进行审核：关联性。大会召集人对于基金份额持有人提案涉及事项与基金有直接关系，并且不超出法律法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的，应提交大会审议；对于不符合上述要求的，不提交基金份额持有人大会审议。如果召集人决定不将基金份额持有人提案提交大会表决，应当在该次基金份额持有人大会上进行解释和说明；程序性。大会召集人可以对基金份额持有人的提案涉及的程序性问题作出决定。如将其提案进行分拆或合并表决，需征得原提案人同意；原提案人不同意变更的，大会主持人可以就程序性问题提请基金份额持有人大会作出决定，并按照基金份额持有人大会决定的程序进行审议。 (2) 议事程序 1）现场开会在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照规定程序宣布会议议事程序及注意事项，确定和公布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，经合法执业的律师见证后形成大会决议。大会由基金管理人授权代表主持。在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下，由基金托管人授权代表主持；如果基金管理人和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人和代理人以所代表的基金份额50%以上多数选举产生一名代表作为该次基金份额持有人大会的主持人。召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名(或单位名称)、身份证号码、住所地址、持有或者代表有表决权的基金份额、委托人姓名(或单位名称)等事项。 2）通讯方式开会在通讯方式开会的情况下，由召集人在会议通知中提前30日公布提案，在所通知的表决截止日期第2日统计全部有效表决，在公证机构监督下形成决议。 7、表决 (1) 基金份额持有人所持每份基金份额享有一票表决权； (2) 基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议； 1）一般决议，一般决议须经出席会议的基金份额持有人及代理人所持表决权的50%以上通过方为有效；除下列2）所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过； 2）特别决议，特别决议须经出席会议的基金份额持有人及代理人所持表决权的三分之二以上通过方可作出。涉及基金管理人更换、基金托管人更换、转换基金运作方式、提前终止基金合同必须以特别决议的方式通过方为有效。基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会核准，或者备案，并按规定予以公告。 (3) 基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决； (4) 对于通讯开会方式的表决，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则表面符合法律法规和会议通知规定的书面表决意见即视为有效的表决；表决意见模糊不清或相互矛盾的视为无效表决； (5) 基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表决。 8、计票 (1) 现场开会 1）如基金份额持有人大会由基金管理人或基金托管人召集，则基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举2名代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举 3名代表担任监票人； 2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票结果； 3）如果大会主持人对于提交的表决结果有怀疑，可以对所投票数进行重新清点；如果大会主持人未进行重新清点，而出席会议的基金份额持有人或者代理人对大会主持人宣布的表决结果有异议，有权在宣布表决结果后立即要求重新清点，大会主持人应当立即重新清点并公布重新清点结果。重新清点仅限一次。 (2) 通讯方式开会在通讯方式开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权代表的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。 9、生效与公告 (1) 基金份额持有人大会通过的一般决议和特别决议，召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会核准或者备案。基金份额持有人大会决定的事项自中国证监会依法核准或者出具无异议意见之日起生效。 (2) 基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决定。 (三)基金合同解除和终止的事由、程序 1、基金合同的终止出现下列情况之一的，基金合同经中国证监会批准后将终止： (1) 存续期间内，基金份额持有人数量连续60个工作日达不到100人，或连续60个工作日基金资产净值低于人民币5000万元，基金管理人将宣布本基金终止； (2) 基金份额持有人大会表决终止的； (3) 因重大违法行为，基金被中国证监会责令终止的； (4) 基金管理人因解散、破产、撤销等事由，不能继续担任基金管理人的职务，而无其他适当的基金管理公司承受其原有权利及义务； (5) 基金托管人因解散、破产、撤销等事由，不能继续担任基金托管人的职务，而无其他适当的托管机构承受其原有权利及义务； (6) 由于投资方向变更引起的基金合并、撤销； (7) 按照基金合同规定的程序未能在60日内产生新的基金管理人； (8) 中国证监会允许的其它情形。 2、基金合同的终止日基金终止后，应当依照有关法律法规和基金合同的规定对基金进行清算。基金合同于中国证监会批准基金清算结果并予以公告之日终止。 (四)争议解决方式对于因本协议的订立、内容、履行和解释或与本协议有关的争议，本基金合同当事人应尽量通过协商、调解途径解决。不愿或者不能通过协商、调解解决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会深圳分会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对当事人均有约束力。 (五)基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式基金合同可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、销售服务代理人和注册登记人办公场所查阅；投资者也可按工本费购买基金合同复制件或复印件，但应以基金合同正本为准。二十二、基金托管协议的内容摘要以下内容摘自《博时价值增长证券投资基金托管协议》（一）托管协议当事人 1、基金管理人：博时基金管理有限公司注册地址：深圳市福田区莲花街道福新社区益田路5999号基金大厦21层办公地址：广东省深圳市福田区益田路5999号基金大厦21层法定代表人：江向阳成立时间：1998年7月13日批准设立机关：中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）批准设立文号：中国证监会证监基字【1998】26号组织形式：有限责任公司注册资本：2.5亿元人民币经营范围：发起设立基金、基金管理存续期间：持续经营 2、基金托管人：中国建设银行办公地址：北京市西城区金融大街25号法定代表人：田国立成立时间：1954年9月9日基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】12号经营范围：吸收人民币存款；发放短期、中期和长期贷款；办理结算；办理票据贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同业拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保管箱服务；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；结汇；售汇；发行和代理发行股票以外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票以外的外币有价证券；自营外汇买卖；代理外汇买卖；资信调查、咨询、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖；海外分支机构经营与当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地法令可发行或参与代理发行当地货币；经中国人民银行批准的其他业务组织形式：股份有限公司注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整存续期间：持续经营 (二)基金托管人与基金管理人之间的业务监督、核查 1、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 (1)基金托管人根据《暂行办法》、《试点办法》、基金合同及其他有关规定，对基金的投资范围、基金资产的投资比例、基金资产净值的计算、基金托管人与基金管理人资金划拨、基金收益分配等行为的合法性、合规性进行监督和核查。对基金管理人因以上方面的过错导致基金资产灭失、减损或处于危险状态等，基金托管人应立即以书面方式要求基金管理人予以纠正和采取必要的补救措施。 (2)基金托管人发现基金管理人的行为违反《暂行办法》、《试点办法》、基金合同及其他有关规定，有权以书面形式通知基金管理人限期纠正，并报告中国证监会，基金管理人收到通知后应及时核对并以书面形式给基金托管人发出回函。在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。 (3)基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时，通知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。 2、基金管理人对基金托管人的业务监督、核查 (1)根据《暂行办法》、《试点办法》、基金合同及其它有关规定，基金管理人对基金托管人是否执行以下职能进行监督：及时执行基金管理人的投资指令、妥善保管基金的全部资产、按时将赎回资金和分配给基金份额持有人的收益划入专用账户、对基金资产实行分账管理、不擅自动用基金资产等。当基金托管人因上述过错导致基金资产灭失、减损或处于危险状态时，基金管理人应立即以书面方式要求基金托管人予以纠正和采取必要的补救措施。 (2)基金管理人发现基金托管人的行为违反《暂行办法》、《试点办法》、基金合同及其他有关规定，应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正，基金托管人收到通知后应及时核对并以书面形式给基金管理人发出回函。在限期内，基金管理人有权随时对通知事项进行复查，督促基金托管人改正。基金托管人对基金管理人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金管理人应报告中国证监会。 (3)基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金托管人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。 3、基金托管人与基金管理人在业务监督、核查中的配合、协助基金托管人与基金管理人有义务配合和协助对方依照本协议对基金业务执行监督、核查。基金管理人或基金托管人无正当理由，拒绝、阻挠对方根据本协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严重或经监督方提出警告仍不改正的，监督方应报告中国证监会。（三）基金资产保管 1、基金资产保管的原则 (1)基金托管人依法持有并安全保管基金的全部资产。 (2)基金资产应独立于基金管理人、基金托管人的资产。基金托管人为基金设立独立的账户，本基金资产与基金托管人的其它资产或其它业务以及其它基金的资产实行严格的分账管理。 (3)基金托管人应安全、完整地保管基金的全部资产；未经基金管理人的指令，不得自行运用、处分、分配基金的任何资产。 2、基金合同生效时募集资金的验证基金募集期满，由基金管理人聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行验资，出具验资报告。验资报告应由参加验资的2名以上中国注册会计师签字有效。基金管理人应将属于基金资产的全部资金划入基金托管人以基金名义开立的银行账户中，验资报告出具后，基金合同生效。 3、投资者申购资金和赎回资金的收付管理基金托管人负责及时查收申购资金是否到达基金账户，对于未准时到账的资金，要立即通知注册登记人，核实资金划拨情况；对于赎回资金，基金托管人应在收到注册登记人发送的完整的清算数据和基金管理人发送的划款指令后及时进行支付，并确保资金足额到达注册登记人账户。基金连续两个开放日以上发生巨额赎回的，如基金管理人认为有必要，可暂停接受赎回申请；已经接受的赎回申请可以延期支付赎回款项，但不得超过正常支付时间20个工作日，并应当在中国证监会指定媒介上公告。在延期支付时间内基金托管人应按基金管理人的指令进行支付。 4、基金的银行账户的开设和管理 (1)基金的银行账户的开设和管理由基金托管人负责； (2)基金托管人以基金的名义在其营业机构开立基金的银行账户，在上海中央登记结算公司和/或深圳证券交易所开立基金清算备付金账户，并根据基金管理人的指令办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管人保管和使用并承担相应的责任。基金的一切货币收支活动，均须通过基金的银行账户进行。 (3)基金的银行账户的开立和使用，限于满足开展基金业务的需要。基金托管人和基金管理人不得假借基金的名义开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的账户进行基金业务以外的活动。 (4)基金的银行账户的管理应符合中国人民银行的有关规定。 5、基金证券账户的开设和管理基金托管人在中国证券登记结算公司上海分公司和深圳分公司以及中央国债登记结算公司开设证券账户用于基金证券投资的清算和存管。托管人负责开立和管理证券账户，基金账户运用由基金管理人负责。基金证券账户的开立和运用，限于满足开展基金业务的需要。基金托管人和基金管理人不得出借和未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行基金业务以外的活动。根据业务发展需要，经双方协商同意，基金托管人还可根据有关规定开立其他投资品种的账户。 6、基金资产投资的有关实物证券的保管实物证券由基金托管人以基金名义存放于基金托管人的保管库、中央国债登记结算公司、中国证券登记结算公司或其他有权办理存管业务的机构的保管库中；保管凭证由基金托管人保存。实物证券的购买和转让由基金托管人根据基金管理人的指令办理。 7、和基金资产有关的重大合同的保管合同原件由基金托管人保管，保管期限15年以上。（四）基金资产净值计算与复核 1、基金资产净值基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的余额。基金份额净值是指计算日基金资产净值除以计算日发行在外的基金份额总数计算得到的每基金份额的价值。每工作日计算基金资产净值及单位净值，并按规定公告。 2、复核程序基金管理人每工作日对基金资产进行估值后，将估值结果发送给基金托管人，基金托管人按基金合同规定的估值方法、时间、程序进行复核；经基金托管人复核无误后，签名、盖章并以加密传真方式传送给基金管理人，由基金管理人按规定对外公布。 3、根据有关法律法规，基金净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金净值的计算结果对外予以公布。（五）基金份额持有人名册的登记与保管注册登记人负责编制和保管基金份额持有人名册。基金合同生效日、基金权益登记日、基金份额持有人大会权利登记日、每月最后一个开放日的持有人名册，由注册登记机构负责编制，并交由托管人保存。基金托管人不得将所保存的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途，并应遵守保密义务。基金托管人和基金管理人对基金份额持有人名册的保管，按国家法律法规及证券监督管理部门的要求执行。（六）争议解决方式 1、因本协议产生的争议，双方当事人应通过协商途径解决。协商不成的，任何一方均可向中国国际经济贸易仲裁委员会深圳分会并按其规则提请仲裁。 2、争议处理期间，双方当事人应恪守职责，继续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。 3、在争议解决期间，除争议所涉部分外，本协议其余部分应继续履行。（七）托管协议的修改与终止 1、协议的修改本协议经双方当事人协商一致，可以对协议进行修改，修改应采用书面形式。但修改后内容不得与基金合同的规定有任何冲突。修改后的新协议，报中国证监会批准后生效。 2、协议的终止发生下列情形之一的，本托管协议终止： (1)基金或本基金合同终止； (2)基金托管人解散、依法被撤销、破产或依照相关法律、法规、规章或基金合同规定由其他基金托管人接管基金资产； (3)基金管理人解散、依法被撤销、破产或依照相关法律、法规、规章或基金合同规定由其他基金管理人接管基金资产； (4)发生《暂行办法》、《试点办法》规定的基金终止事项。二十三、对基金份额持有人的服务基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务。基金管理人根据基金份额持有人的需要和市场的变化，有权增加或变更服务项目。主要服务内容如下：（一）、持有人交易资料的寄送服务 1、正常开放期，每次交易结束后，投资者可在T+2个工作日后通过销售机构的网点查询和打印交易确认单，或在T+1个工作日后通过博时一线通电话、博时快e通网上服务手段查询交易确认情况。基金管理人不向投资者寄送交易确认单。 2、每月结束后，基金管理人向所有订阅电子邮件对账单的投资者发送电子邮件对账单。投资者可以登录基金管理人网站（http://www.bosera.com）“博时快e通”系统网上自助订阅；或发送“订阅电子对账单”邮件到客服邮箱service@bosera.com；也可直接拨打博时一线通95105568（免长途话费）订阅。（二）、网上理财服务通过基金管理人网站，投资者可获得如下服务： 1、自助开户交易：投资者使用建设银行、农业银行、工商银行、交通银行、招商银行、兴业银行、浦发银行、邮储银行、民生银行、中信银行、光大银行、平安银行、中国银行、广发银行的借记卡或招商银行i理财账户、汇付天下天天盈账户、支付宝理财专户均可以在基金管理人网站上自助开户并进行网上交易。 2、查询服务：投资者可以通过基金管理人网站查询所持有基金的基金份额、交易记录等信息，同时可以修改基金账户信息等基本资料。 3、信息咨询服务：投资者可以利用基金管理人网站获取基金和基金管理人各类信息，包括基金法律文件、基金管理人最新动态、热点问题等。 4、在线客服：投资者可以点击基金管理人网站首页“在线客服”，与客服代表进行在线咨询互动。也可以在“您问我答”栏目中，直接提出有关本基金的问题和建议。（三）、短信服务基金管理人向订制短信服务的基金份额持有人提供相应短信服务。（四）、电子邮件服务基金管理人为投资者提供电子邮件方式的业务咨询、投诉受理、基金份额净值等服务。（五）、手机理财服务投资者通过手机访问博时WAP网站（http://wap.bosera.com）、博时移动版直销网上交易系统（http://m.bosera.com）和博时App版直销网上交易系统，可以使用基金理财所需的基金交易、理财查询、账户管理、信息资讯等功能和服务。（六）、信息订阅服务投资者可以通过基金管理人网站博时快e通、客服中心提交信息订制的申请，基金管理人将以电子邮件、手机短信的形式定期为投资者发送所订制的信息。（七）、电话理财服务投资者拨打博时一线通：95105568（免长途话费）可享有投资理财交易的一站式综合服务： 1、自助语音服务：基金管理人自助语音系统提供7×24小时的全天候服务，投资者可以自助查询账户余额、交易情况、基金净值等信息，也可以进行直销交易、密码修改、传真索取等操作。 2、电话交易服务：本公司直销投资者可通过博时一线通电话交易平台在线办理基金的认购、申购、赎回、转换、变更分红方式、撤单等直销交易业务，其中已开通协议支付账户的投资者还可以在线完成认/申购款项的自动划付。 3、人工电话服务：投资者可以获得业务咨询、信息查询、资料修改、投诉受理、信息订制、电话交易人工服务、账户诊断等服务。 4、电话留言服务：非人工服务时间或线路繁忙时，投资者可进行电话留言。基金管理人的互联网地址及电子信箱网址： www.bosera.com 电子信箱：service@bosera.com 二十四、其他应披露的事项（一）、 2020年08月31日，我公司公告了《博时价值增长证券投资基金2020年中期报告》；（二）、 2020年08月27日，我公司公告了《博时价值增长证券投资基金基金产品资料概要更新》；（三）、 2020年08月05日，我公司公告了《博时基金管理有限公司关于暂停使用通联支付提供的中信银行、中国银行快捷支付通道办理直销网上交易部分业务的公告》；（四）、 2020年07月30日，我公司公告了《关于提升博时价值增长证券投资基金价值增长线数值的公告》；（五）、 2020年07月23日，我公司公告了《博时基金管理有限公司关于暂停使用中国农业银行非快捷支付服务办理直销网上交易部分业务的公告》；（六）、 2020年07月21日，我公司公告了《博时价值增长证券投资基金2020年第 2季度报告》；（七）、 2020年07月09日，我公司公告了《博时基金管理有限公司关于暂停使用上海银联提供的光大银行通道办理直销网上交易部分业务的公告》；（八）、 2020年06月29日，我公司公告了《博时基金管理有限公司关于暂停使用中国银行理财直付服务办理直销网上交易部分业务的公告》、《博时基金管理有限公司关于对投资者在直销网上交易申购、认购及定投基金实施费率优惠的公告》；（九）、 2020年06月01日，我公司公告了《关于博时旗下部分基金参加招商银行申购及定投业务费率优惠活动的公告》；（十）、 2020年05月23日，我公司公告了《博时基金管理有限公司关于博时价值增长证券投资基金的基金经理变更的公告》、《博时价值增长证券投资基金更新招募说明书（摘要）》；（十一）、 2020年05月21日，我公司公告了《关于博时基金管理有限公司旗下部分基金投资非公开发行股票的公告20200521》；（十二）、 2020年05月12日，我公司公告了《关于博时基金管理有限公司旗下部分基金投资非公开发行股票的公告20200512》；（十三）、 2020年04月22日，我公司公告了《博时价值增长证券投资基金2020年第1季度报告》；（十四）、 2020年04月17日，我公司公告了《博时基金管理有限公司关于高级管理人员变更的公告》；（十五）、 2020年03月27日，我公司公告了《博时价值增长证券投资基金2019年年度报告》；（十六）、 2020年02月05日，我公司公告了《20200205关于提升博时价值增长证券投资基金价值增长线数值的公告》；（十七）、 2020年01月28日，我公司公告了《博时基金管理有限公司关于2020年春节假期延长期间暂停办理申购赎回等业务的公告》；（十八）、 2020年01月17日，我公司公告了《博时价值增长证券投资基金2019年第4季度报告》；（十九）、 2019年12月31日，我公司公告了《博时价值增长证券投资基金基金合同》、《博时价值增长证券投资基金更新招募说明书（摘要）》、《博时基金管理有限公司根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》修改旗下博时价值增长证券投资基金法律文件的公告》、《博时价值增长证券投资基金托管协议》。二十五、招募说明书存放及查阅方式依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制；投资者可按工本费购买本基金招募说明书复制件或复印件，但应以基金招募说明书正本为准。基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。二十六、备查文件（一）备查文件（1）中国证监会批准博时价值增长证券投资基金设立的文件（2）《博时价值增长证券投资基金基金合同》（3）《博时价值增长证券投资基金托管协议》（4）基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程（5）基金托管人业务资格批件、营业执照（6）关于博时基金管理有限公司募集设立博时价值增长证券投资基金之法律意见书（二）备查文件的存放地点和投资者查阅方式存放地点：基金管理人、基金托管人处查阅方式：投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件博时基金管理有限公司 2020年10月28日

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