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投资者已有金融期权权限,可否直接开通商品期权交易权限?

答:不能。若投资者已在其他公司有符合要求的金融期权交易权限(有50ETF期权、HT300ETF期权、JS300ETF期权、沪深300股指期权),在我司开通相应权限时需投资者提供其他公司出具的具有该交易权限并加盖有效印章的证明文件。

期权账户与期货账户分开的吗?

期权、期货为同一个账户。

一般法人投资者申请开通期权权限需携带哪些证件?

答:一般法人投资者: 提供商品期权业务授权人、指定下单人本人有效身份证件及公司公章(法人代表人名章)、社会统一代码证副本原件和复印件(加盖公章)、参与商品期权交易的内部控制、风险管理制度和《商品期权业务授权书》。

自然人投资者申请开通期权交易权限需携带哪些证件?

答:自然人投资者本人身份证原件。

互联网开通商品期权交易权限可通过哪些途径进入办理?

答:自然人投资者通过互联网单独开通商品期权从互联网开户系统的适当性评估通道进入办理;若投资者需要开通中金或者能源编码此时可通过增开交易编码通道办理。

开通商品期权交易权限有哪些途径?

答:投资者可以现场、互联网、非现场(视频和照片)办理商品期权开通手续。若投资者不满足适当性豁免要求,投资者需满足资金要求、交易经历要求以及知识测试要求,并在成绩单上签字。

哪些投资者开通商品期权交易权限可豁免适当性要求(豁免资金、知识测试、交易经历)?

(1)、已具有境内商品交易所实行适当性制度的上市品种交易权限的投资者(包括在我公司或者其他公司有原油期货、特定品种、商品期权权限的投资者 );
(2)、已具有金融期货交易编码的投资者(包括在我公司或者其他公司有金融期货编码);
(3)、已具有境内证券交易所期权交易权限的投资者(ETF期权权限);
(4)、近一年内具有累计不少于50个交易日境内交易场所的期货合约、期权合约或者集中清算的其他衍生品交易成交记录或者认可境外成交记录的投资者;
(5)、做市商、特殊单位投资者等交易所认可的其他交易者;
(6)、符合《证券期货投资者适当性管理办法》规定的专业投资者;
注:a、如果投资者符合(1)(3)条件的投资者,且在其他公司已开通相应权限,在我司开通权限时还需要提供其他公司出具的加盖有效印章的证明文件,同时需签署《客户承诺函》。
b、如果投资者为符合(4)条件投资者,且已在其他公司有符合要求的交易经历,在我司开通相应权限时,还需要提供其他公司出具的加盖有效印章的交易经历证明。

首次开通商品期权交易权限需要满足什么条件?

答:(1)投资者需要开通商品期货账户;
(2)【资金要求】开通商品期权交易权限前连续5个交易日每日结算后保证金账户可用资金余额均不低于人民币10万元;
(3)【知识测试要求】自然人本人/一般法人投资者的指定下单人登录中国期货业协会投资者适当性知识测试平台参与期货交易基础知识测试,成绩不低于80分;
(4)【交易经历】满足以下3种情况中的任意一项即可。
①仿真交易经历:具有累计不少于10个交易日、合计20笔以上(含20笔)的境内交易场所的期货合约或者期权合约仿真交易成交记录;
②境内真实交易经历:近三年内具有10笔以上(含10笔)的境内交易场所的期货合约、期权合约或者集中清算的其他衍生品交易(如掉期交易)的成交记录;
③境外真实交易经历:能提供在中国证监会签署监管合作谅解备忘录的国家(地区)期货监管机构监管的境外交易场所的交易记录明细、结算单据或者其他凭证,证明其近三年内具有10笔以上(含10笔)的期货合约、期权合约或者集中清算的其他衍生品交易(如掉期交易)的成交记录。
注:1笔委托分次成交的视为1笔成交记录。所有上述交易记录应当为实际真实(仿真)成交的交易记录;商品期权权限申请无需再提供行权经历。
(5)【无不良记录】不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事期货和商品期权交易的情形。
注:法人投资者除上述条件外还需具备参与商品期权交易的内部控制、风险管理等相关制度;法人投资者申请开通商品期权交易权限的需提供授权书及被授权人身份证件。

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