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中信建投期货有限公司

居间协议

 

甲方:中信建投期货有限公司                                              乙    方: 

                                                                         证件类别:

                                                                   证 件 号:

地址:重庆市渝中区中山三路107号                                          联系地址:

皇冠大厦11楼                                                      邮    编:

邮编:400014                                                             电    话:                             

电话:400-8877-780                                                       移动电话:

传真:023-63610183                                                       传    真:                                       

第一节         总 则

第一条  甲方是依法成立的、有期货经纪业务资格的期货公司。

第二条  乙方是年满18岁且具有完全民事行为能力的自然人。

第三条  乙方愿意以居间人的身份,受甲方委托为其介绍客户或提供客户订约机会信息。

第四条  甲方愿意接受乙方提供的以上中介服务,乙方愿意遵守甲方制定的居间业务相关管理事项。

第五条  乙方为甲方营业网点居间人的,须遵循该营业网点所在地中国证监会派出机构以及相关自律性组织对居间人的相关规定。

 

第二节         居间人身份及行为准则

第六条  乙方是为甲方介绍客户或提供客户订约机会信息的中介服务,并独立承担基于居间法律关系所产生的民事责任的自然人。

第七条  乙方并非甲方的职工,应独立承担基于居间法律关系所产生的民事责任。乙方仅享有本协议规定的居间费用,不享有劳动福利、保险等权益。乙方同一期间只能接受甲方的委托,且与甲方的从业人员无直系近亲属关系。

第八条  乙方无权代理甲方签订《期货经纪合同》,无权以甲方的名义或任何身份与第三方签署任何文件。

第九条  乙方在开展居间业务时须遵守以下居间服务准则:

忠实准则:必须遵守诚实信用原则,忠实履行自己的居间义务,积极促成客户与甲方签订《期货经纪合同》,不得阻挠或妨碍客户与甲方的签约活动,不得损害客户的合法权益。乙方应将所知晓的有关订立合同的情况或客户信息如实告知甲方;不得对订立合同实施不利影响;对于所知晓的甲方和客户的信息、成交机会和订约情况负有向任何第三方保密的义务;通过适当方法了解客户的风险偏好,并按照甲方投资者教育工作要求,做好权限内的投资者服务工作。

告知义务:如实向客户说明期货的功能和风险,使客户充分认识了解期货业务的风险特征;如实向客户告知签订《期货经纪合同》的有关事项,特别要向客户阐述从事期货交易存在的风险,如解释《期货交易风险说明书》的有关内容等;主动向客户明示居间人身份及自己的职责,不得向其介绍客户隐瞒其与甲方的居间业务关系;如实告知甲方其介绍客户的情况。

保密准则:乙方应为甲方保守商业机密,并为客户保守商业秘密及个人隐私,不得泄露、传递给他人。

实名原则:乙方在从事居间活动时,不得隐瞒其真实身份。

第十条  乙方不得存在以下居间人禁止性行为:

    向其介绍的客户承诺盈利,与客户约定分享投资收益;代理客户办理账户开立、销户、结算签字,或者资金存取、划转、查询等事宜;接受客户委托,代理客户从事期货交易,成为其介绍的客户的交易指令下达人、资金调拨人或交易结算单确认人等被授权人;以不正当手段损坏甲方以及甲方的工作人员、其他居间人和客户的名誉;扰乱甲方的业务秩序;故意隐瞒投资期货的风险或故意扩大投资期货的利益;做不实、误导的广告与宣传,提供、传播虚假或者误导客户的信息,或者诱使客户进行不必要的期货买卖,进行欺诈活动;假冒甲方员工;从事配资业务;采取贬低竞争对手等不正当手段招揽客户;制作可能使客户对其与甲方关系产生误解的身份证明文件,以及向所服务的客户发出容易使其对上述关系产生误解的其它信息。

 

第三节         居间事项

第十一条    乙方在与甲方签订本协议后,方可从事居间业务活动,向甲方介绍客户或提供客户订约机会的信息,并促成客户与甲方签订《期货经纪合同》。

第十二条    乙方接受并遵守甲方制定的管理居间业务的相关规定。

第十三条    乙方不得以甲方名义设立或变相设立经营服务网点,不得在甲方经营场所外为客户提供集中交易场所。

第十四条    甲方的权利和义务:

(1)  负责乙方介绍客户的开户、期货交易、结算、风险控制等事项管理;

(2)  有权监督乙方的居间行为;

(3)  有权制定及调整管理居间业务的相关规定;

(4)  有权督促乙方严格履行本协议的各项约定,并拥有对发生违约行为的乙方暂停居间关系、缓发或扣除部分或全部居间费用、向同业协会通报及立即终止本协议的权利;

(5)  依照本协议规定及时向乙方支付居间费用的义务;

(6)  有依法代扣、代缴乙方居间费用所得的相关税费的义务。

第十五条    乙方的权利和义务

(1)  有权依照本协议的规定按时向甲方收取居间费用;

(2)  遵守国家法律、法规,遵守并执行甲方制定的管理居间业务的相关规定的义务;

(3)  有依法缴纳其居间费用所得的相关税费的义务;

(4)  有保守甲方、客户的商业秘密及个人隐私的义务;

(5)  有协助甲方收集并反馈客户在期货交易中所出现问题的义务;

(6)  有协助甲方了解关于客户资信、交易目的、交易性质等情况的义务;

(7)  有协助甲方通知客户重新提供有效身份证件的义务。

 

 

第四节         居间费用

第十六条    乙方作为居间人,从事居间业务所产生的一切费用由其自行承担。

第十七条    甲方支付给乙方的居间费用通过划款的方式转入在本协议约定的银行账户。

第十八条    乙方在本协议中约定其收取居间费用的银行账户的户名必须与乙方一致。

第十九条    次月初,甲方按本协议的补充协议中的约定计算乙方上月居间费用:(1)居间费用在净手续费的基础上按照补充协议约定方式进行计算;

2)净手续费指交易手续费扣除上缴交易所手续费、投资者保障基金、使用

相关收费软件发生的费用后的部分

第二十条    居间费用的支付:

(1)  乙方的居间费用须扣除5%的风险准备金、增值税及附加税、及其他法律法规要求扣除的费用,并由甲方代扣代缴其应缴所得税后支付;

(2)  甲方须在次月的前十个交易日内向乙方支付上一月的居间费用;

(3)  甲方将乙方的居间费用划入下述指定的银行账户:

 

    名:                             

开户银行:                             

 

银行账号:                             

 

第五节         变更与终止

第二十一条       已生效的居间协议如有变更事项,须根据甲方的管理居间业务的相关规定办理相关手续,否则相关变更事项视为无效。

第二十二条       乙方如需变更本协议上的地址、联系方式等信息,应当提前书面通知甲方,否则由此引发的后果由乙方自行承担。

第二十三条       乙方指定的银行账户发生变更时,乙方须在账户变更后及时书面通知甲方,否则,甲方由于不知情,继续将居间费用划入原账户所引发的后果由乙方自行承担。

第二十四条       有关本协议的变更或补充的书面文件,是本协议当然的附件,与本协议具有同等的法律效力;若与本协议有关约定有相悖之处,以补充协议为准。

第二十五条       经双方协商一致可以提前解除本协议。协议解除时甲乙双方的债权债务应结清。

第二十六条       甲方延期支付居间费用超过30天的,乙方有权单方面解除本协议。

第二十七条       乙方有以下行为之一的,甲方有权单方面解除本协议:

(1)  利用居间人身份非法集资或融资的;

(2)  以甲方名义设立或变相设立经营服务网点的;

(3)  有损害甲方或客户利益的行为的;

(4)  向其介绍客户隐瞒其与甲方的居间业务关系的;

(5)  成为其介绍的客户的交易指令下达人、资金调拨人或交易结算单确认人等被授权人的情形;

(6)  存在居间人禁止性行为的情况;

(7)  存在挂名居间、代客理财行为的;

(8)  有从事配资业务的;

(9)  本协议到期后未进行续签的;

(10)          乙方的身份不符合监管要求的或乙方的行为违反监管部门相关规定的;

(11)          其他违反法律、法规和有关规章制度及本协议义务行为的。

第二十八条       乙方介绍的客户要求解除与乙方的居间介绍关系的,甲方收到客户解除与乙方居间介绍关系的申请后,应及时通知乙方(如因乙方原因造成甲方未能通知到乙方的,视为甲方已履行通知义务),若在当月内客户未向甲方撤销申请,甲方有权解除该客户与乙方的居间介绍关系,并于次月起取消该客户产生的居间费用。

第二十九条       在履行本协议的过程中,任何一方违约,守约方均有权解除本协议。

第三十条    提前解除本协议时,双方应以有效的形式通知对方;协议解除后乙方与其为甲方介绍客户的居间介绍关系也同时自动解除,且乙方同时放弃其介绍客户产生的居间费用。

第三十一条       居间协议到期后未续签的,甲方有权解除乙方与其为甲方介绍客户的居间介绍关系。

 

第六节         争议解决

第三十二条 乙方在居间合同以外,违反法律、法规或合同约定从事的任何行为,与甲方无关,由乙方自行承担由此产生的一切法律责任。

第三十三条 因本协议或履行本协议产生的纠纷,双方应友好协商。协商不成时,应向甲方所在地人民法院起诉。

第七节          

第三十四条 本协议一式三份,其中甲方保留二份,乙方保留一份,三份具有同等的法律效力。

第三十五条 本协议及补充协议自甲方加盖居间业务专用章,且乙方签字之日起生效,有效期一年。

第三十六条 自本协议生效之日起,甲方与乙方原签署的居间协议同时解除。

 

 

甲方:中信建投期货有限公司         乙方:

       

(盖章)                              (签字)

经办人(签字):       

 

  日期:                           日期:         

 

 

中信建投期货有限公司

委托机构开展中间介绍业务合同

 

 

甲方:中信建投期货有限公司                             乙方:                                       

 

公司地址:重庆市渝中区中山三路107号皇冠大厦11楼        公司地址:                                    

 

客服热线:4008877780(023-63600049)                   联系电话:                                                 

 

第一节总则

第一条   甲方是依法成立的期货公司。

第二条   乙方是中华人民共和国境内依法设立的机构。

第三条   本合同所称中间介绍业务,是指甲方委托乙方为其介绍客户并提供相关服务的业务活动。

第四条   乙方基于本合同,接受甲方委托,为甲方介绍客户并提供相关服务,乙方保证在合同有效期内其资质和行为持续符

合本合同及相关法律法规的规定。

第二节 受托机构资格及行为准则

第五条   乙方在接受甲方委托为其介绍客户并提供相关服务的业务活动前,承诺符合下列基本条件:

(一) 在中华人民共和国境内依法设立的机构;

(二) 乙方与甲方签订合同时,净资产不低于30万元人民币;

(三) 乙方的介绍业务部门负责人及全部从事介绍业务的工作人员应当通过期货从业人员资格考试,且不得少于2人;

(四) 乙方介绍业务部门负责人及从事介绍业务的工作人员不得为证券期货公司从业人员,未被中国证监会等金融监管机构或中国期货业协会等行业自律组织采取市场禁入、暂停或撤销从业资格等处罚措施,或者处罚期已经届满;

(五)   法律、法规或其他规范性文件中规定的其他条件。

第六条   乙方无权代理甲方与客户签署《期货经纪合同》及其他业务合作合同,无权以甲方的名义或任何身份与第三方签署

任何文件。

第七条   乙方在从事中间介绍业务活动时,相关人员不得隐瞒其真实身份。

第八条   乙方应当在甲方委托范围内执业,乙方从事下列禁止行为的,甲方有权随时解除合同,且要求乙方承担相应的违约

责任,并由乙方独立承担因此产生的其他民事责任:

   (一) 以甲方名义设立经营服务网点或为客户提供集中交易场所,以期货公司名义招聘人员、印制名片或宣传资料,代表甲方与客户签署协议等;

   (二) 代客户办理账户开立、注销、转移、资料变更、密码重置或者资金存取、划账、查询等事宜;

   (三) 为客户从事期货交易提供融资或者担保,或者为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利;

   (四) 故意隐瞒期货投资的风险或夸大期货投资的收益,向客户提供虚假资料,诱骗客户从事期货交易,或以获取佣金为目的唆使客户频繁交易;

   (五) 提供期货行情信息或提供其他咨询服务,但机构已获得监管部门相应业务许可资质的除外;

   (六) 对客户期货交易的收益作出承诺,或与客户约定分享投资收益或共担风险;

   (七) 接受客户委托,代理客户从事期货交易;

   (八) 泄漏客户的商业秘密或者个人隐私;

   (九) 同时与两家(含)以上期货公司存在受托开展介绍业务关系,或将同一客户向多家期货公司介绍;

   (十)违反法律法规、损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。

第九条  乙方不得与甲方工作人员存在任何雇佣关系或从事其他涉嫌利益输送的行为。

 

第三节介绍业务开展事项

第十条   乙方在与甲方签订本合同后,方可开展中间介绍业务活动,向甲方介绍客户并提供相关服务。

第十一条      乙方可以为其介绍的客户提供下列服务:

  (一) 向客户介绍甲方和期货市场的基本情况;

  (二) 向客户传递由甲方统一提供的金融产品宣传推介材料、研究报告及与期货投资有关的信息;

  (三) 法律,行政法规和证监会规定可以委托机构从事的其他活动。

第十二条      甲乙双方应在其经营场所显著位置或其网站对中间介绍业务的信息进行公示,公示内容应至少包含:

  (一)甲方和乙方的名称及委托范围;

  (二)乙方从事中间介绍业务部门的负责人和业务人员的个人信息;

  (三)中国证监会规定,以及自律规则要求的其他信息。

第十三条      乙方介绍的客户发生投诉的,由甲方统一接待处理,乙方应配合甲方对客户投诉情况进行调查、处理,及时做

好客户解释工作,并及时将投诉、调查情况反馈至甲方。甲方或乙方有过错的,应及时整改,并按各自责任认定妥善解决投诉案件,乙方原因致使客户产生损害的,乙方应承担相应的赔偿责任。

第十四条      乙方接受并遵守甲方制定的管理中间介绍业务的相关规定。

第十五条      甲方的权利与义务:

(一)负责乙方介绍客户的开户、期货交易、结算、风险控制等事项管理;

(二)有权对乙方的中间介绍业务活动进行调查、质询,督促乙方严格履行本合同约定的各项内容;

(三)有权督促乙方严格履行本协议的各项约定,并拥有对发生违约行为的乙方暂停中间介绍关系、缓发或扣除部分或全部报酬费用、向中国期货业协会备案及立即终止本合同的权利;

(四)有权要求乙方提供基本信息及其从事中间介绍业务人员的信息并填写《机构开展中间介绍业务信息登记表》;

(五)有权制定及调整管理中间介绍业务的相关规定;

(六)有义务依照本合同规定按时向乙方支付报酬;

(七)有义务按照监管规定及时为乙方办理备案、信息变更和撤销备案。

第十六条      乙方的权利与义务:

(一)有权依照本合同规定取得报酬;

(二)有权要求甲方及时按照监管规定为其办理备案、信息变更和撤销备案;

  (三) 自行承担开展中间介绍业务活动所发生的各项费用,依法缴纳各项税费;

  (四) 配合甲方对本机构中间介绍业务活动的调查或质询;

  (五) 在本合同签订时提供本机构基本信息及其从事中间介绍业务人员信息;

  (六) 乙方提供的备案信息发生变动的,应当在5个工作日内通知甲方并提供相关材料;

  (七) 有保守甲方、客户的商业秘密及个人隐私的义务;

  (八) 有协助甲方搜集并反馈客户在期货交易中所出现问题的义务;

  (九) 有协助甲方了解关于客户资信、交易目的、交易性质等情况的义务;

  (十) 有协助甲方通知客户重新提供有效身份证件的义务;

(十一)乙方应确保其公司持续符合本合同第五条的相关规定,并确保在本合同有效存续期间不得与其他期货经营机构建立中间介绍业务关系,不将同一客户向多家期货公司介绍

(十二)乙方承诺在提供介绍业务过程中不得有违法、违规或者超越委托权限、损害客户合法权益的行为;

(十三)甲方工作人员的近亲属在乙方从事介绍业务的,乙方承诺在知道或应当知道之日起5日内向甲方出具书面说明;

(十四)符合相关法律、行政法规、监管机构的其他规定、自律规则以及职业道德。

第四节 报酬计算与支付

第十七条      甲方支付给乙方的中间介绍业务报酬通过划款的方式划入约定的银行账户,乙方收取报酬的银行账户的户名必

须与乙方机构名称一致。

第十八条       次月初,甲方按照本合同补充合同中的约定计算乙方上月的报酬。

第十九条      报酬的支付:

  (一)乙方的报酬须扣除5%的风险准备金、增值税及附加税、其他法律法规要求扣除的费用;

  (二)  乙方每月前5个工作日内向甲方提供劳务费或者投资咨询类增值税专用发票,乙方收到发票后5个交易日内向乙方支付上一月的报酬费用;

  (三)甲方将乙方的报酬划入《机构开展中间介绍业务信息登记表》中约定的银行账户。

第五节 变更与终止

第二十条      已生效的中间介绍业务合同如有事项变更,乙方应当在5个工作日内通知甲方并提供相关材料,否则相关变更

事项视为无效。

第二十一条   根据监管规定,乙方如需变更在期货业协会的备案信息时,应当提前书面通知甲方,否则由此引发的后果由乙

方自行承担。

第二十二条    乙方指定的银行账户发生变更时,乙方须在账户变更后及时书面通知甲方,否则,甲方由于不知情,继续将乙

方报酬划入原账户所引发的后果由乙方自行承担。

第二十三条    有关本合同的变更或补充的书面文件,是本合同当然的附件,与本合同具有同等的法律效力,若与本合同的有

关约定有相悖之处,以补充合同为准。

第二十四条    经双方协商一致,可以提前解除本合同。合同解除时甲乙双方的债权债务应结清。

第二十五条   甲方延期支付乙方报酬超过30天的,经乙方催告后甲方仍未支付的,乙方有权单方面解除本合同。

第二十六条   乙方有以下行为之一的,甲方有权采取暂停开展介绍业务、暂停发放介绍业务费用或随时终止介绍业务关系等

措施

(一) 存在本合同第八条所述禁止行为的;

  (二) 利用从事中间介绍业务的身份,进行非法集资或融资的;

  (三) 向其介绍客户故意隐瞒其与甲方的中间介绍业务关系的;

  (四) 成为其介绍的客户的交易指令下达人、资金调拨人或交易结算单确认人等被授权人的情形;

  (五) 有从事配资业务、代客理财行为的;

  (六) 乙方的身份不再符合机构开展中间介绍业务基本条件或者监管要求的;

  (七)乙方与甲方工作人员存在利益输送及有其他行为损害了甲方合法权益的;

  (八) 本合同到期后未进行续签的;

  (九) 其他违反法律、法规和有关规章制度及本合同义务行为的。

第二十七条    乙方介绍的客户要求解除与乙方的中间介绍关系的,甲方收到客户解除与乙方中间介绍关系的申请后,应及时

通知乙方(如因乙方原因造成甲方未能通知到乙方的视为甲方已履行通知义务),若在当月内客户未向甲方撤销申请,甲方有权解除该客户与乙方的中间介绍关系,并于次月起取消该客户产生的报酬。

第二十八条   中间介绍业务合同到期后未续签的,甲方有权解除乙方与其为甲方介绍客户的中间介绍关系。

第二十九条   在履行本合同的过程中,任何一方违约,守约方均有权解除本合同。提前解除本合同时,双方应以有效的形式

通知对方;合同解除后乙方与其为甲方介绍客户的中间介绍关系也同时自动解除,即其已介绍客户不再产生报酬。

             

第六节 争议解决

第三十条乙方在中间介绍业务合同以外,违反法律、法规和合同约定从事的任何行为,与甲方无关,由乙方自行承担由此产生的一切民事、法律责任。

第三十一条因本合同和履行本合同产生的纠纷,双方应友好协商。协商不成的,应向甲方所在地人民法院起诉。

第七节  附则

第三十二条本合同一式三份,其中甲方保留二份,乙方保留一份,三份具有同等的法律效力。

第三十三条本合同、补充合同及《机构开展中间介绍业务信息登记表》自甲方加盖机构开展中间介绍业务专用章,且乙方盖公章之日起生效,有效期二年。

第三十四条自本合同生效之日起,甲方与乙方原签署的中间介绍业务合同同时解除。

甲方:中信建投期货有限公司                                    乙方:                       

          (签章)                                                    (签章)

经办人(签字)                                                授权代理人(签字)           

 

日期:        年     月    日                                 日期:        年     月   

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

1、居间人的定义是什么?
答:居间人是指为公司介绍客户或提供客户订约机会信息的中介服务、以收取佣金为目的,独立承担基于居间法律关系所产生的民事责任的自然人或组织。


2、什么是期货居间业务?
答:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定(法释【2003】10号)》第三部分第十条指出,期货居间业务是指,“受期货公司或者客户的委托”,“为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的”公民、法人,期货公司或者客户应当按照约定向居间人支付报酬。


3、期货居间人和期货公司的关系?
答:期货居间人与期货公司没有隶属关系,也不是期货公司员工。期货居间人不是期货公司与其所介绍的客户订立期货经纪合同的当事人。


4、期货居间人在开发客户时有哪些告知义务?
答:期货居间人在从事居间活动时,应如实向客户告知签订《期货经纪合同》的有关事项,特别要向客户阐述从事期货交易存在的风险,如解释《风险提示说明书》的有关内容等,并应告知客户其真实身份。

5、期货居间人在开发客户时有哪些禁止行为?
答:(1)不得向其介绍的客户承诺盈利;
(2)不得以不正当的手段损坏期货公司及其工作人员、其他居间人和客户的名誉;
(4)不得故意隐瞒投资期货的风险或故意扩大投资期货的利益;
(5)不得做不实、误导的广告和宣传,更不允许进行欺诈活动;
(6)不得将期货公司及其介绍客户的资料、商业秘密和隐私等泄露、传递给他人;
(7)在从事居间活动中,不得隐瞒其真实身份。


6、客户能从哪些途径了解期货居间人信息?
答:客户可从两个途径了解期货居间人信息:一是登陆公司网站查阅,二是到期货公司各营业网点现场了解。


7、关于期货居间业务客户有哪些举报义务?
答:当期货居间人有以下行为之一的,客户可本人到我公司业务管理部或通过客服热线400-8877-780进行投诉:
(1) 期货居间人向客户作获利保证;
(2) 期货居间人在从事居间活动过程中隐瞒其真实身份或冒充期货公司员工;
(3) 利用期货居间人身份非法集资或融资的;
(4) 期货居间人利用期货公司名义设立或变相设立经营服务网点的;
(5) 期货居间人有损害期货公司或客户利益的行为的;
(6) 其他违反法律、法规和有关规章制度的。